时辰：2023-05-26 09:00:20
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中图分类号 文献标识码：A 文章编号：
Research on EPB Portfolio Optimization Mode of Rail Transit Construction Project
CUI Hongwei WANG Wei ZENG Ying
（1. College of Economics Mathematics， Southwest University of Finance and Economics， Chengdu 611130；2. Chengdu Academy of Social Sciences， Chengdu 610023）
Abstract： The problems of difficulties in implementing investment funds and spillover of investment benefits coexist in the traditional mode of Rail transit construction projects investment. A fair benefit sharing mechanism was designed to avoid overly dependence on financial capital and to increase the financial burden. According to the new idea of modern development， the related project of planned Rail transit construction projects investment was mined. Master planned Rail transit construction projects and associated projects are combined effectively by EPB investment mode， making it become a portfolio projects with investment value through optimizing choice. The object and amount of investment were determined by means of mercerization. The overall planning and integration of resources are determined by the government， which construct the competition and set up the market competition platform. In that case， the market will play a critical role in the construction of Rail transit projects investment. The spillover effect of plans on invest in the construction project is constrained by EPB investment mode， which also increases the economic feasibility of the construction of Rail transit projects as well as promotes the rapid and sustainable development of Rail transit construction project.
Keywords： EPB investment mode； related project； effective portfolio； market-oriented pricing mechanism.
1 弁言
底子举措体例作为经济社会成长的底子和必备前提，各级当局高度正视投入力度。最近几年来，中国底子举措体例的古代化程度较着前进，鞭策了经济成长和住民糊口前提的不时改良。新时代，有关在底子举措体例范围投资扶植和办理方面，若何处置好当局与市场的干系，若何更大程度让市场订价，下降投资准入门坎，使社会投资者遍及到场，激发明实与现实界的遍及存眷。轨道交通作为首要的底子举措体例，具有运能大、节能、省地、净化小等特色，可知足搭客宁静、便利、温馨出行须要，是古代城乡综合交通体系的首要构成局部。该类扶植名目具有天然把持性、扶植周期长、耗资大、收益高等特色，首要包罗地铁、轻轨、单轨、有轨电车、磁悬浮、城际铁路等交通办事体例。轨道交通所供给的产物具有准大众产物属性，名目投资具有当局主体性、主导性的特色，负财政净现值构成大众财政不时输血的间接投资机制，出格因此后处所当局欠债率超高的情况下，更是限定着轨道交通疾速、可延续成长。可是，由征税人出资扶植轨道交通，受区位的天然把持性的影响，扶植名目对其他非投资主体缔造了本钱或资产增值的机遇，存在着极为较着的投资效益外溢景象。仅扶植名目缘由所溢出的效益，由非接洽干系主体零丁、无偿享受，对普通征税人来讲存在必然程度的显失公道，更有甚者因存在无偿外溢效益，还能够或许或许或许或许或许或许或许滋长败北。传统的轨道交通投资情势存在着投资资金落实坚苦与投资效益外溢并存的题目，究其缘由是不处置好当局与市场的干系，有须要针对轨道交通扶植的特色充实阐扬市场公道订价感化，假想一种效益公道分享的投资市场化情势。
轨道交通的扶植是一个天下性存眷题目。一方面，跟着城镇化历程的加速，城乡住民出行频仍，使各大都会遍及存在路子拥挤、车辆梗塞、交通顺序紊乱的景象，低运量的交通东西已远远不能知足城乡住民的出行须要。而城际轨道交通固然能够或许或许或许或许或许或许或许较好地处置交通拥挤题目，但造价昂扬。东欧列国空中有轨电车起步早、办事靠得住，至今仍在延续上百年的底子举措体例体系，经由历程高税负、高福利的财税轨制支配，交通底子举措体例建、管、运首要阐扬当局的主导、主体感化。别的一方面，融资情势受制于投资情势，陈明莉[9]觉得以当局为主导的投资情势，不只当局财政承当重，且筹集资金面临诸多限定。香港充实阐扬投资大众交通的市场化机制，由市场化的投资主体扶植底子举措体例，营运票价也经由历程市场订价。王俊豪[10]从鼎新当局办理体系体例角度，前进轨道交通供给才能的路子，处置中国的轨道交通财产持久以来处于紧运转状态这一“瓶颈”题目。跟着西部大开辟计谋的实行，王延中[11]觉得国度抓紧对底子举措体例范围的投资管束，可有用增进西部地域底子举措体例扶植的成长。王建邦[12]提出跨国公司到场底子举措体例扶植范围，须增强协作计谋研讨。刘新梅[13]从买卖用度、财产须要变更、手艺立异及财产融会的角度，对底子举措体例财产的经济属性停止了从头定位，提出了底子举措体例“无限协作”的财产特色，指出底子举措体例财产应成立以间接规制和经济性规制相连系的规制打算。主意阐扬市场设置装备摆设本钱的主动感化，增进包罗轨道交通在内的底子举措体例疾速成长。于水[14]研讨立异乡村底子举措体例扶植决议打算机制，成立起迷信公道、合适农人真正须要的供给决议打算机制。
组合投资现实是研讨在不必定情况下对资产停止有用设置装备摆设，Markowitz[1]提出均值方差投资组合模子，在证券市场取得遍及操纵。融入期权的投资组合模子更轻易处置普通的多资产组合投资题目[2]。一些学者用恍惚数学体例拓展了本钱资产订价模子，提出证券收益率为恍惚变量的恍惚投资组合模子[3-4]。操纵计较机智能优化算法求解投资组合题目拓展组合投资模子的操纵范围[5-8]。轨道交通扶植名目效益触及范围广，可否将这些接洽干系名目停止优化组合，操纵组合投资现实和体例，对轨道交通扶植名目和接洽干系名目停止用度效益辨认，用“有不”对照阐发体例，研讨轨道交通名方针有用投资组合题目，以此处置我国轨道交通扶植的资金来历题目。
2 轨道交通名目EPB投资情势概述
2.1 几个观点
界说1. 公益性名目
对特定的投资名目 ，肆意的投资者 ，总有 ，称投资名目 为公益性名目。此中：
：投资名目
：投资名目 的经济收益
比方，被各地轨道交通扶植营运现实频频证实轨道交通名目 为典范的公益性名目，这类名目因此寻求社会效益为方针，在经济效益方面长短赢利性，具有投资大，受害面宽，办事年限长，影响深远等特色。
界说2. 名目外溢效益
由特定投资者 出资 扶植名目 ，其他好处主体 且 享有名目 的无投资收益 ， 且 。称 且 为扶植名目 的外溢效益。
比方，在其他前提均未变的情况下，打算扶植都会地铁站周边的地盘及房价会增值，此种增值收益即为地铁扶植名方针外溢效益。
界说3.有用投资组合
对彼此接洽干系、彼此补充的多个投资名目 所构成的名目调集 ，对第i个投资者，若 ，且 （ ），称名目组合P对第i个投资者为有用投资组合。
此中：
：接洽干系名目集
：名目组合P对第i个投资者的投资危险，表现投资者i投资名目集的一揽子总危险（固然与投资者i的投资比例是有关的）
：第i个投资者对投资第s个名目 的投资危险
：名目组合P对第i个投资者的投资报答
：第i个投资者投资第s个名目 的投资报答
普通地，名目组合集的总危险长短线性的，而不是线性的[1]，同时与投资者i投资在名目 上的投资比例有关，与其他投资协作主体投资才能和协作干系顺畅程度也有关。
对给定的被评估名目，其接洽干系名目是指按照评估者承认的接洽干系法则所发掘出的名目集。接洽干系名方针发掘历程是一个立异历程。比方对轨道交通扶植名目 ，与其配套的营运名目 ，按照P+R（泊车换乘）扶植思绪[15]打算扶植的关头站名目 ，按照TOD（交通指点都会成长）[16]都会扶植情势扶植的贸易名目 ，和与名目 及其一切接洽干系名目所派生的告白媒体大众本钱名目 等，均为轨道交通名目 的接洽干系名目集 的子名目。
界说4. 投资者报价空间
对有用投资组合 ，当 时， 表现为对第i投资者而言名目组合P的投资收益残剩，称 为投资者 报价空间。
比方，香港地铁的投资组合 ， ， ， ， }对港铁基金而言，存在报价空间（下文将停止详细论述）。
2.2 轨道交通典范投资情势的投资步履阐发
（1）以当局为主承当轨道交通扶植资金的投资情势
当局设立出格交通税种[17]，专项用于都会交通轨道交通的扶植、维修和付出有关的融本钱钱。比方，巴黎、东京、北京地铁投资情势。此投资情势现实是将轨道交通扶植名目 和营运名目 停止组合，而两个名方针投资收益 与 均为负值。对轨道交通扶植的名目组合 ={ ， }情势，其特色具有调集财政依靠性，轨道交通名目所发生的触及效益被漂浮，且外溢无主体指向。
（2）当局以定额补贴的体例由平台公司为主体的投资情势
当局赐与轨道交通投资平台公司定额补贴或婚配本钱，平台公司经由历程贸易化运作体例，比方：BT（扶植移交，承包方垫资扶植）、BOT（扶植-经营-移交，在必然刻日内的特许经营）、EPC（工程总承包）等工程扶植情势，实行轨道交通扶植。如，上海地铁投资情势。此投资情势现实是将轨道交通扶植名目 和营运名目 与其他名目 （能够或许或许或许或许或许或许或许是接洽干系名目，也能够或许或许或许或许或许或许或许长短接洽干系名目）停止组合，对轨道交通扶植的名目组合 ={ ， ， }情势，其特色具有当局本钱的依靠性。以后，河山本钱部明令制止以地盘换名目，此类投资情势遭到极大限定。
（3）当局以配套接洽干系本钱的体例由轨道交通专营公司为主体的投资情势
轨道交通的投资、扶植及经营均由轨道交通专营公司承当，当局在审批轨道交通名目打算时，将名目所触及的配套接洽干系名目均交轨道交通专营公司扶植。比方，香港地铁属于此类投资情势。
此投资情势对轨道交通扶植的名目组合 ={ ， ， ， ， }情势（这里 ， ， 别离指按照泊车换乘P+R扶植思绪，扶植与 配套的含贸易泊车楼名目 ；按照交通指点都会成长TOD都会扶植情势，在轨道交通名目 的过境站点，扶植轨道交通站务办理及商住名目 ；与名目 接洽干系的 ， ，及 等名目，所派生的告白媒体大众本钱名目 ，收拢了轨道交通名目所发生的触及效益，是轨道交通扶植的较为前进前辈的投资情势。
2.3 比拟阐发及存在的题目
以后三种典范的轨道交通投资情势，其名目投资效益列表阐发以下（如表1）。比拟之下，香港地铁的投资情势收拢了主名方针接洽干系效益，增添了主名目投资者的综合投资效益。
用“有不”对照法，对轨道交通扶植名目停止效益评估。名目 与 互为存在的前提，可是，“有不”主名目 是针对接洽干系名目而言的，主名目 老是要扶植的，但对接洽干系名目 ， ， 的代价却存在有底子变更。凡是情况下，当局对拟建轨道交通名目扶植的婚配本钱存在有三种价钱。以地盘本钱为例，没干系假定当局取得地盘本钱的本钱为100万元，当“无”主名目 时，受路子等轨道交通前提的限定，每亩商住性子的扶植用地的出让价为300万元。当“有”主名目 时，轨道交通的人气能够或许或许或许或许或许或许或许动员商气，该宗商住性子的扶植用地将增值[18]，没干系假定地盘出让价增值到500万元。200万元（500-300）即为主名目 的间接外溢效益。
按“有不”对照法，若不斟酌主名目 对接洽干系名方针进献，将有间接外溢效益 、 、 、 （如表2）。这里 、 别离指“有”主名目 与“无”主名目 时各接洽干系名方针收益或代价。
“投资情势三”收拢了轨道交通名目 所发生的触及效益，是学界遍及觉得有经济代价的投资情势。站在当局的角度，对指定投资主体的投资情势（如表2所示），配套地盘本钱按300万元/亩计价，未斟酌因主名目 致使的增值（500-300）=200万元/亩和接洽干系名目开辟增值 。主名目 的各接洽干系名目以评审订价机制的计价贫乏协作性，也贫乏效力和公道性，均存在有报价空间 。
3 轨道交通名目EPB投资立异情势假想
3.1 研讨思绪
“基于定性阐发、凭仗履历、依靠行政体例、以名目审批体例实行”是传统轨道交通投资情势的配合特色。那末，若何基于迷信的现实、操纵前进前辈都会成长理念，从投资轨制、办理情势上停止鼎新，阐扬立异贸易情势的接洽干系名目发掘代价感化，以拟建底子举措体例名目为主名目，集成多学科、睁开定量阐发，研讨假想有用名目组合，阐扬顶层假想对接洽干系效益的聚合感化，同时阐扬市场对本钱设置装备摆设的决议性感化具有首要的现实意思，研讨思绪如图1。
图1 轨道交通投资情势的研讨思绪图
3.2 投资组合标的必定
给定轨道交通扶植名目 ，营运名目 为必然的接洽干系名目。发掘一切能够或许或许或许或许或许或许或许的m个接洽干系名目组合 。m个接洽干系名目与 可构成 种投资组合。比方， 种指 ； 种指 ；以此类推， 种指 。
在以上被发掘出一切能够或许或许或许或许或许或许或许的m个接洽干系名目中，若存在此中的t个接洽干系名目与名目 的组合 ，使得对肆意的 ，均有 且 ；对肆意的不属于投资组合 的名目 ，均有 且 。投资组合 为最优投资组合。
当“无”名目 和 （即不斟酌主名方针触及效益）时，投资组合
的收益为 。
这里的“无”名目 和 是一种假定状态，此时接洽干系名目 的投资代价仅为 ，投资组合 现实是不存在的，测度投资组合 的投资收益或代价 仅为一种状态值。
当“有”名目 和 时，投资组合 的收益为 。若 为最优投资组合，则有：
（1） （3-1）
现实上，名目组合 为 种投资组合中的一种，组合投资 称其为最优组合投资， ，则有 。式（3-1）中， 即为名目 的外溢效益。最优组合投资 ，最优地收拢了名目 的外溢效益。
发掘接洽干系投资名目，经由历程优化组合投资名目可收拢轨道交通名目外溢效益，减缓对财政调集依靠度。与此同时，站在当局角度，组合投资的危险也将增添，即 ，须要标准运作法式，搭建协作平台加以提防和躲避。
（2） （3-2）
现实上， ，对轨道交通名目主名目本身 ，有 ， 。由表2得，对肆意的 ，名目 对 都有触及影响，即有 ，故有 ，即 。
为投资组合P的报价空间。对指定了投资主体后，所婚配的本钱本身的增值和开辟代价存在有报价空间，评审订价机制贫乏协作性，贫乏效力和公道性。应经由历程成立协作机制停止好处分享，而非由指定投资者独享。
3.3 投资主体及投资额的必定
假定：主名目 ，投资者k估算的投本钱钱为 和营运本钱 ，其接洽干系名目 ，没干系以面积为L的接洽干系地盘名目开辟为例。投资者k投资名目 的前提是对投资名目组合 全体投资。
投资者k的投资名目组合收益为 ，见式（3-3）。
（3-3）
式（3-3）中：
：地盘本钱，土空中积L及报价单价
：投资者k投资地盘名目 净收益，开辟本钱 不含地盘本钱
假想挑选地盘L为投资名目组合 的投标标的，投资者k地盘报价 可由式（3-4）计较取得。
（3-4）
此中： 为投资者k的投资希冀收益
投资者k投资名目 ，其贸易运作的赢利点在于开辟扶植接洽干系名目 ，为此，投资者的投资报价 需斟酌以下三项报价身分：一是对接洽干系名目 停止效益用度测算，二是对主名目 及配套名目 的投资额及营运本钱测算，三是预设投资者的报答标准 。
若投标者预设的地盘L拦标单价 ，投资者k取得地盘本钱报告单价应知足
市场的非排他性决议有多个投资者k 到场竞标
按照“价高者得”的竞标法则，地盘L的中标价为 ，见式（3-5）。
（3-5）
当拦标价设定太高， 时，组合名目 流标，难以防止以当局主导体例投资名目 。
3.4 投标流程
投标人（主名方针扶植倡议人）优选含主投资名方针投资组合，必定投标标的，按照招投标的相干法令律例，拜托产权买卖所或产权买卖中间实行名目组合的投标，投标流程如图2。
图2 投标流程
4 论断及启迪
本文假想了一种效益公道分享的市场订价机制，以处置传统的轨道交通投资情势存在着投资资金落实坚苦与投资效益外溢并存的题目，首要论断和启迪以下：
（1）EPB投资扶植情势是官方本钱进入市政公用奇迹的有用情势。指定投资主体仅对公益名目停止间接投资扶植的体例，财政依靠性强，且投资效力低；对拟建公益名目停止名目接洽干系度发掘，当局把接洽干系本钱或名目婚配给指定投资主体，可恰当加重财政承当，但因贫乏协作性，投资效力低则不可防止；经由历程市场化体例选定投资主体仅对公益名目停止间接投资扶植，这类简略的市场协作体例，存在拟建名目外溢效益，财政依靠性强等特色；EPB投资扶植情势，经由历程接洽干系名目发掘，收拢外溢效益，同时，经由历程市场协作体例，让官方本钱遍及到场，在好处分享机制的感化下，可加速市政公用奇迹的可延续成长。
（2）主名方针扶植、营运应成立好处保障机制。按照轨道交通行业特色，实行附加局部接洽干系本钱或名方针拍卖，鞭策大众本钱设置装备摆设市场化，鞭策社会本钱的遍及到场，是都会扶植办理立异的无益摸索。可是，社会本钱的本色属性是追赶投资报答，主名方针公益属性不能依靠于社会本钱的“自发恩赐”，需从两方面出力处置：一是在接洽干系名目发掘时正视成立好处绑缚机制，即被发掘出的接洽干系名目其效益要依靠于主名方针胜利扶植和胜利营运。二是在市场化挑选投资主体时需预设主名目扶植、营运的保障前提和体例。
（3）EPB投资情势的关头关头在于接洽干系名目发掘。轨道交通名方针效益用度辨认是一个庞杂的体系工程，其接洽干系名目多、其扶植的限定身分庞杂。接洽干系名目假想属于立异现实范围。现实中，须要集体系迷信、评估学、投资学、行政办理、立异现实等学科和手艺，用多学科研讨现实和体例加以体系处置。
（4）接洽干系名方针优化组合及名目扶植的有用节制等题目间接影响名方针经济效益。接纳EPB投资情势扶植轨道交通名目须要斟酌三方面身分。一方面，轨道交通名目接洽干系名目多，效益外溢严峻，须要对主名目及各接洽干系名方针间接效益、用度停止测度，还须要对其间接效益、用度测度，以此静态测度主名方针触及影响。别的一方面，要按照主名目及接洽干系名方针差别组合，挑选有用组合并慢慢优化，以此全体假想投标标的，有用增进轨道交通的成长。最初，名目扶植的有用节制题目，轨道交通名目扶植触及好处调剂分派题目，在依法合规前提下，须要延迟经营，有序鞭策，斟酌信息与扶植进度的时序题目。配合名目打算，尽能够或许或许或许或许或许或许或许延迟清算并储蓄接洽干系名目（出格是接洽干系的地盘本钱、游览本钱、贸易本钱），使轨道名目投资与接洽干系名方针开辟绑缚，调集主名目外溢效益，是处置主名目投资资金的有用体例，有益于加速轨道交通的扶植。
（5）阐扬市场调理功效，公道消化买卖用度。组合名方针投资投标，触及有关税、费等题目，须要延迟摹拟测算，在投标前提时予以发布，阐扬市场的主动调理感化，以完成公道买卖。
（6）EPB投资情势具有遍及的操纵推行代价。可推行操纵于一些公益性底子举措体例扶植名目，比方：综合交通关头站的扶植、大众泊车场名方针扶植、非免费公路名方针扶植等等，当局停止全体打算和搭建市场协作平台，阐扬市场的决议性感化。按照EPB投资情势扶植，可有用地处置扶植资金欠缺题目，增进公益性底子举措体例的扶植步调。
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关头词： 轨道交通；BT名目；WBS-RBS；回购危险；危险辨认
Key words： rail transit；BT project；WBS-RBS；repurchase risk；risk identification
中图分类号：F572 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2017）21-0019-03
0 弁言
BT情势（Build-Transfer，扶植-移交）作为一种新型的名目融资扶植情势，在我国良多都会轨道交通名目扶植中正慢慢取得操纵与成长，如北京地铁奥运干线工程，深圳地铁5号线工程等[1]。BT情势不只填补了当局底子扶植资金的缺口，并且前进了企业资金操纵率，完成了当局、企业、金融机构多方的协作多赢[2]。可是BT情势在我国操纵时辰较短，在现实操纵历程中，轻易激发各类危险，如融资危险、经济危险、回购危险等。BT情势名目成败与否的关头取决于当局可否按期足额回购，换句话说，回购危险是BT情势名目面临的最大危险，一旦名目不能按期回购，投资承包企业将面临巨额的危险。以是，有用的危险辨认对都会轨道交通BT名目投资承包企业相当首要。
1 基于WBS-RBS的BT名目回购危险辨认
1.1 BT名目回购危险辨认体例
危险辨认普通都是接纳一些定性阐发的体例，经由历程查对表法、流程图法、毛病树法、WBS-RBS法等经常操纵的几种体例停止综合对照阐发，挑选WBS-RBS法停止都会轨道交通BT名目回购危险的辨认。WBS-RBS基于功课和危险两个角度将庞杂的东西分化成简略的使命分化树与危险分化树，经由历程构建WBS-RBS耦合矩阵来阐发判定所分化危险的身分是不是存在于该使命中，进而辨认出各类危险[3]。
1.2 BT名目回购使命分化
起首从名目功课的角度停止分化，凡是情况下，BT名目首要包罗后期筹办、融资、扶植、移交回购四个阶段[4]。本文的重点是研讨BT名目回购中存在的危险身分，以是还要对移交回购阶段停止进一步分化。BT名目移交回购阶段的使命分化图WBS如图1所示。
1.3 BT名目回购危险分化
经由历程对都会轨道交通BT名目研讨阐发能够或许或许或许或许或许或许或许发明，影响回购危险的身分并不只仅存在回购阶段，而是触及到BT名目全历程，后期是投资承包企业筹资融资扶植名目，后期是回购方回购名目分期付出回购款[5]。经由历程文献参考和案例阐发，可将回购危险分为当局信誉危险R1、当局付出才能危险R2、名目本钱危险R3、名目品德危险R4、名目移交危险R5五个方面，而后再对这五大危险的危险因子停止进一步的分化和论述。
1.3.1 当局信誉危险
BT名目投资方在名目回购时所面临的较大的危险是当局的信誉危险。若是当局一味寻求所谓的事迹而自觉扩大底子举措体例扶植范围，不去斟酌本身的回购还款才能而构成无力回购的功效，将会给名目投资方带来很大的经济丧失[6]。首要包罗近似名目如约情况R11、优惠许诺兑现情况R12、当局政策延续性R13、当局机构行政级别R14。
1.3.2 当局付出才能L险
付出才能危险是指当局是不是具有了偿债权、付出回购金钱才能，这二者会对BT名目回购带来危险。付出才能危险从地域财政状态R21、扶植性收入比例R22、回购资金估算误差R23、回购包管兑现情况R24和名目后期经营情况R25五个方面来表现。
1.3.3 名目本钱
BT名方针本钱首要包罗融本钱钱和扶植本钱。融本钱钱首要是在扶植时代投本钱钱企业经由历程融资体例筹集名目扶植款所发生的用度，影响融本钱钱的身分首要有通货收缩R31、利汇率变更R32、首要资料价钱动摇R33。扶植本钱是扶植名目本身所须要的用度，影响名目扶植本钱的身分首要有结算价钱误差R34、回购款审计及付出R35等。
1.3.4 名目品德
名目品德危险是指名目扶植历程中因为偏离假想等缘由没法到达条约的请求而对名目回购发生影响的危险。名目品德危险首要包罗偏离假想R41、施工打算有误R41、工程品德不达标R41等三个方面。
1.3.5 名目移交
名目移交危险首要包罗工期延迟R51、回购不全R52、回购期延期R53等。
1.4 构建WBS-RBS矩阵辨认危险元素
按照上述对回购危险各个影响身分的阐发，以BT名目回购阶段的使命底层和回购危险分化功效别离作为矩阵的行和列，成立WBS-RBS矩阵，一一判定第j种危险在第i个功课包中是不是存在，若不存在或危险较小能够或许或许或许或许或许或许或许疏忽则为“0”，若存在则为“1”。功效见表1。
经由历程以上WBS-RBS矩阵判定，能够或许或许或许或许或许或许或许清楚地熟悉各使命中存在的危险，工程验收阶段名目本钱危险和品德危险较凸起；在名目移交和回购中，当局信誉危险、付出才能危险、名目移交危险比拟关头。
2 轨道交通BT名目回购危险评估方针体系的成立
从都会轨道交通BT名目投资承包方的角度，详细阐发了BT名目能够或许或许或许或许或许或许或许存在的各类危险身分，操纵WBS-RBS使命危险打算阐发体例辨认危险身分并用来构建BT名目危险评估方针体系。危险评估方针体系是投资方用来评估倡议方回购步履危险的按照，能够或许或许或许或许或许或许或许让投资方对回购危险有精确的熟悉。按照上文危险辨认的功效，构建了包罗5个准绳层、20个详细方针的BT名目回购危险方针体系，如图2所示。
3 论断
轨道交通扶植手艺含量高、施工难度大，地质前提庞杂，纵观全数接纳BT情势扶植的轨道交通名目，从最起头的后期筹办到融资扶植再到最初的回购阶段，回购危险都很是地凸起。不论是倡议方仍是投资方，只要任何一方出了题目，如财政资金或是名目品德，终究都会影响到名方针回购。阐发BT名目在回购阶段能够或许或许或许或许或许或许或许呈现的危险，经由历程WBS-RBS的体例对全数BT名目扶植历程中轻易发生的影响名目回购的危险身分停止辨认，成立切确有用的评估方针体系，可在名目扶植历程中接纳体例尽能够或许或许或许延迟防备和节制危险的发生，有助于投资承包企业对回购危险停止办理和节制，使名目能按照预约方针顺遂回购。
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doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 01. 013
[中图分类号] F239.45 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2017）01- 0029- 02
0 引 言
一向以来，交通是一个国度经济成长的动脉，是都会成长的决议性身分，并且今朝我国都会化历程不时加速，因此最近几年来，轨道交通扶植日渐被国度、当局所正视，而轨道交通扶植所触及的内容很是首要且庞杂，并具有扶植周期长、办理坚苦等特色。以是轨道交通扶植须要操纵危险导向审计的体例来前进名方针胜利率及增强名目扶植的办理。
1 轨道交通扶植名目危险导向审计的特色及首要性
1.1 轨道交通扶植名目危险导向审计的特色
轨道交通扶植名目危险导向审计的特色分为以下三点：①周全的危险熟悉观；②迷信的审阅危险模子；③公道的审阅偏重点。此中，周全的危险熟悉观经由历程传统的审计与古代审计连系的体例，以经营危险和财政危险评估及节制为焦点，从全体的角度，以名方针操纵前提、办理情势为中间停止多方面的思绪指点。迷信的审阅危险模子则以固有公式来停止，具有情势上简略、扩大范围广等特色，包罗管帐报表全体条理和认定条理两个条理的首要错报危险；并且认定危险还包罗买卖种别、账表余额、表露和其他相干认定条理危险。公道的审阅偏重点则冲破传统，以古代的体例以轨道交通扶植名方针全体内部情况与履历历程危险为重点，对审阅东西能提出加倍精准的预期和判定，以是轨道扶植名目危险导向审计具有前瞻性。
1.2 轨道交通扶植名目危险导向审计的首要性
轨道交通扶植的危险性决议了名目危险导向审计的须要性，轨道交通扶植具有投资庞大、手艺庞杂、扶植周期长、综合型高的特色，因为轨道交通扶植触及了土建、轨道、施工、羁系等方面，在当今交通扶植飞速成长的背景下是出格首要的。但此刻，轨道交通扶植律例中还存在一些空缺，不能有随时代扶植的律例也给轨道交通扶植名目带来了危险。在这类情况下更应当展开轨道交通扶植危险导向审计使命，实在阐扬审计在节制名目危险的感化，让名目能更顺遂、有用的停止。别的，审计方面的成长众人共瞩，轨道交通扶植操纵危险审计终会成为必然。
2 危险导向审计在轨道交通扶植的详细操纵
2.1 轨道交通扶植危险导向审计的阐发流程
审计阶段包罗后期查问拜访、审计实行阶段和审阅总结阶段。后期查问拜访能到达从泉源判定、辨认危险的方针，这也是后期查问拜访的焦点自开端对名目危险状态停止开端评估后，就与名目办理职员停止相同，确保名方针的方针、名目停止资料、名目概计较、名目批复文件等资料能筹办齐备。除此以外。名方针投资节制打算书、财政管帐报告和各期集会记要和使命总结也是不可贫乏的。审阅实行阶段应正视名目打算历程的危险、名目假想历程的危险及名目施工历程的危险。出格是施工历程中的危险，施工历程所操纵的扶植资金应区分于经营型资金，并同时能按照国度的管帐轨制停止公道的核算。审阅总结阶段则最为关头，相干职员从体系、计谋和关头动身对各个名目步骤停止体系的打算能明白的提出危险论断并找出缘由、作出响应答策有针对的提出倡议，凸显危险导向审计的前瞻性，阐扬节制轨道交通扶植危险的首要感化；既能够或许或许或许或许或许或许或许为名目相干职员供给终究总结的危险典范，又能够或许或许或许或许或许或许或许起到警示单元内部标准办理步履的感化，从而最大限制公然降名目危险度。
2.2 轨道交通扶植危险导向审计的阐发体例
迄今为止，轨道交通扶植的危险导向审计共操纵6种体例包罗：阐发询问、阐发财政报表、绘制危险办理流程图、现场考查、鉴戒汗青统计记实、对名方针表里部情况停止阐发，相干职员会按照详细情况对六种体例停止公道操纵，每种体例都要靠危险审计方面的专业人材，须要使命职员的尽力。如阐发询问中使命职员必须对所取得的谜底停止公道的阐发、连系现实；并且，使命者所提出的题目也必须去有必然的专业特色，具有必然的深度和广度。且应与名目危险慎密相干。在绘制危险办理流程图中，使命职员应清楚地熟悉到存在的危险身分并能就详细情况做出响应的对策，在实行历程中能有条理的、无机关的按差别挨次来停止统计实行。现场考查是轨道交通扶植危险导向审计中最首要的体例，就像古语中曾说“耳听为与，目睹为实”，不去名目施工现场没法发明潜伏的危险；并且使命职员的现场考查还会给名目第二种实行打算，让名目停止的更高效、更疾速。在名方针表里部情况阐发中使命职员会首要存眷资金方面、当局政策变更方面和市场资料供给与价钱变更情况，对名目实行打算提出当令的调剂。
3 结 语
危险导向审计现正越发顺应轨道交通扶植，在现实、体例、东西上日渐成熟，并且将危险导向审计操纵于轨道交通扶植也在各大国取得了遍及承认，危险导向审计使轨道交通扶植不会因较小的题目而使较大投资的名目功败垂成；外洋专业人士表此刻将来将会有愈来愈多的轨道交通扶植操纵危险导向审计为名目保驾护航，中国亦如斯。
首要参考文献
二、扶植、施工、监理三方办理机制和办理步履彼此跟尾，上风互补，鞭策三方办理机制和工程办理步履标准化
从外表上看，三方办理步履的融会，是彼此堆叠却又轮回往复频频性办理步履，到场都会轨道交通工程扶植办理的三方声势里，有些人习气了以往施工历程和施工监视历程办理，对此不觉得然。正因为如斯，一些名目工程才会有各类变乱和本不应发生的题目频仍发生。扶植三方办理机制和办理步履标准化，便是要经由历程拟定和贯彻笼盖各个运转层面的差别工艺、工法和流程，和办理查核量化方针，标准办理历程，从本钱设置装备摆设到平常起居，从名目文明离职业操守，从手艺交底到旁站监视，从施工静态到验工计价，从完工验收到创优落地，从查核奖罚到履历交换，从存眷施工到受害关心，都要做到标准化，使施工办理历程各个关头和各身分做到无机连系，公道设置装备摆设，高效运作，修建都会轨道交通工程施工标准化、办理标准化和节制标准化的办理常态，让纷纭庞杂和频频类似的施工办理历程更通明直观、简练便利、迷信易懂、安心高效，利于三方办理步履有用实行和社会公家到场监视。
三、冲破三方办理的信息化“孤岛”，鞭策三方办理信息化融会
最近几年来，信息化和大数据办理已渗入到经济社会糊口的各个层面，它带给人们的不只是高效力的使命和糊口体例的便利，加倍首要的是经由历程信息办理平台，鞭策办理体例反动，完本钱钱和信息无机整合，增进本钱和信息同享，耽误了都会轨道交通工程扶植办理链条。以信息化和大数据平台为底子，完成三方办理才能融会的最大特色在于：一是信息和办理同一打算，同一接口，同一羁系，防止频频扶植，防止自成体系，根绝互不来往。二是把本来依靠野生气力和单一机关的气力“难做到”、“做不好”、“管不好”、“管不了”和“监控不抱负”的出产身分、步队监控、工程品德、施工宁静、生态环保、计量付出、资金操纵和条约如约等题目，经由历程信息化平台，智能化办理，阳光化运作，当令停止长途监控，根绝报酬操纵、报酬干涉干与带来的办理缺失、办理缝隙、办理真空和权利寻租滋长败北景象的发生。三是在信息和本钱同享的底子上，对峙题目导向，发明题目实时通报，实时研讨，实时决议打算，实时处置，实时存眷后续成长和变更意向，做到发明题目不留宿，研讨题目不推委，处置题目要追踪，不吸收履历不放过。四是充实操纵信息化平台指点轨道交通工程扶植办理与增强对科技立异研发、科技立异功效操纵连系起来，主动总结、推行、鉴戒、前进操纵新手艺、新工艺、新资料、新装备、新履历，增进都会轨道交通扶植立异成长、转型成长、容纳成长和逾越成长。
四、“开门假想”都会轨道交通工程，削减和根绝勘察假想缺点
跟着都会轨道交通名目扶植在浩繁都会如雨后春笋般地掀起开来，勘察假想使命也急剧增添。勘察假想院所面临的时辰紧、使命重、人手少的抵触也很是凸起，加上绝大大都工程位于都会公然，具有良多不必定性和庞杂性。从已扶植和正在兴修的名目工程看，勘察假想裸显露了不少题目，出格是地勘深度不够，精度不准，工程量不实，假想图纸与施工和线路沿线的百姓诉求发生抵触比拟凸起。要前进勘察假想品德，起首要超前规画，给勘察假想单元和成立互动机制的各方以充沛的时辰，确保它们偶然候精力思虑、调研、阐发、评估和拟定处置题目体例。其首要延迟与互动各方成立接洽，实时通报都会轨道交通名目扶植企图，当真聆听各方定见和倡议，为都会轨道交通名目扶植和办理迷信决议打算、民主决议打算、依法决议打算供给信息参考和迷信按照。再首要增强与互动各方静态协作，发明题目实时征询定见，实时纠偏，实时整改，当令提防因为勘察假想缺点激发的施工宁静危险、品德隐患、变更胶葛、概算贫乏等身分影响施工普通前进等题目。第四要遵守勘察假想纪律，既要防止单方面压减勘察假想投资和挤压勘察假想单元须要的赢利空间，又要防止勘察假想单元为寻求利润而紧缩勘察假想使命量。第五要成立勘察假想图纸评估打分轨制。催促勘察假想企业按照假想企图和勘察情况，矫捷掌握和操纵手艺方针和假想标准，经心勘察、经心假想，经心校审、频频论证，确保勘察假想产物经得起时辰、天然纪律和汗青的查验。
二、南京地铁筹融资体例摸索2006年《南京市都会疾速轨道交通扶植打算》正式经由历程国务院审批，此打算中的地铁线路总长119．3千米，估算投资453．13亿元，此中除已完成扶植的地铁一号线外，近期打算扶植的线路总长为97．6千米，别离为二号线一期、一号线南延、三号线和二号线东廷工程、西延工程，估算投资368．3亿元。按照南京市轨道交通线网打算，2050年前南京市将建成总长433千米由13条线路构成的轨道交通线路，此中10条为地铁，3条为轻轨。这次批审的扶植打算重点凸起了2015年之前的扶植范围。按此打算，在此后8年内南京将对峙均匀10千米/年的地铁扶植速率，地铁将成为市民出行的首要交通体例。在地铁一号线由当局还本付息的底子上，南京地铁颠末几年的摸索，构成了“指点打算、节制红线、预留用地、储蓄名目”的地盘融资情势。即：阐扬当局指点和企业主导的两重感化，操纵轨道交通专项基金和政策赐与的配套地盘，实行地铁内涵本钱和上盖物业绑缚式开辟，操纵多种融资手腕，实行滞后偿付，用地盘、地产、上盖物业发生的利润和本钱经营、经营票务两大收益，构成较着的投入产出才能和微弱的还本付息机制，摸索南京特色的轨道交通扶植筹融资新路，破解资金瓶颈困难，从而确保南京轨道交通的可延续成长。
1、以轨道交通基金为名目本钱金的首要构成局部，为不变银行存款和争夺其他体例资金的张罗供给撑持。6为充实阐扬当局转移政策手腕，在总量上增添地铁扶植资金，底子处置还本付息题目，经由历程与市当局的频频调和与相同，2004年9月，南京市当局正式颁发《南京市轨道交通成长专项基金办理暂行体例》(以下简称“轨道基金”)，成立轨道交通成长专项基金，作为市当局对轨道交通名目本钱金的投入，专项用于撑持南京都会轨道交通延续扶植和经营。“轨道基金”的来历首要包罗：南京市财政估算支配的地铁扶植专项资金；地盘出让净收益；市人防结建费的调集局部；地铁公司代扣代缴施工企业停业税；国度、部、省补贴的专项拨款；其他来历。市当局每一年按市财政增添速率同比例增添对轨道交通专项基金的投入，此项基金数额已由2003年的3亿元增添到今朝每一年的8．9亿元。“轨道基金”的成立和增添，拓宽了地铁扶植资金的来历渠道，填补了原名目资金体系体例的缺损，将轨道基金归入到市级财政估算中，保障了名目本钱金的来历，加重了名方针财政压力，增强了还本付息的才能。以都会轨道交通名目为载体，以“轨道基金”为杠杆，缩小资金量，为南京地铁工程扶植找到了以市场设置装备摆设本钱效力的首要体例，在以后资金紧、当局间接投入少、金融机构融资门坎愈来愈高的情势下，不失为一种有用的体例。
2、以当局设置装备摆设的地盘本钱为依靠，经由历程市场化运作，处置其他扶植资金和还本付息资金来历。在轨道交通专项本钱金分年度到位的前提下，后续扶植资金的等措首要是动用当局的存量资产，即按现行地盘价钱测算出残剩扶植资金的绝对应土空中积，划出红线，必定地位，特地贮存于市地盘储蓄中间和地铁公司名下(今朝共有1．5万亩)。地铁公司操纵这些地盘，在当局赐与的政策前提下实行市场化运作，承当起后续名目本钱金、扶植资金的筹集和还本付息的一切义务，当局不再承当任何危险。其运作体例是：地铁公司先期用这些地盘质押给银行取得存款，后期经由历程养地成熟后，能够或许或许或许或许或许或许或许间接变现一局部，也能够或许或许或许或许或许或许或许经由历程摘牌具有地盘开辟权，取得地价回升和地产开辟两重收益，完成其投入产出才能。当局只动用无限的财政投入，大批的是由存量资产慢慢培养增值变现从而实行后付出，处置了当局财力贫乏的题目，同时名目建成后当局不还本不付息，转变了以当局投资为主体的体例，地铁公司担当起更多的义务和更大的危险，果断了当局加速轨道交通延续安康成长的决议信念。
3、丰硕BT、PPP筹融资情势内涵，减缓扶植期内的资金压力。轨道交通名目扶植期内的现金流压力很大，除大批依靠银行存款外，南京地铁在新线扶植上操纵了BT、PPP筹融资情势，作为减缓扶植期内资金压力的首要补充。为处置二号线一期工程后期资金到位题目，在领先启动的河西三站三区间扶植中引入了BT情势；在一号线南延名目中引入了PPP情势，将除车辆以外的轨上装备的扶植作为PPP公司承建内容。这些融资手腕的操纵丰硕和充实了南京轨道交通扶植的资金来历，补充和减缓了扶植期内的资金压力，与后付出手腕构成了最为有用的互补。
三、强化扶植资金的平常办理，前进资金操纵效力和效益因为地铁工程扶植周期长、参建单元多、资金触及面广，为接纳行之有用的办理和节制体例，疏浚资金流转关头，南京地铁公司将资金办理列为财政办理的重中之重，并从以下几个方面动手强化资金的操纵办理，以不时前进资金操纵和效益。
今朝,天下列国遍及熟悉到,处置都会交通题方针底子在于优先成长以轨道交通为主干的都会大众交通体系[1]。在中国,都会轨道交通扶植已成为都会扶植的新热点。“十五”时代中国都会交通投资到达8000亿元,此中最少有2000亿元用于地铁扶植,五年中将建成总长度为450km的都会轨道交通线路。在中国生齿跨越百万的34个都会中,已有20个正在扶植和筹建轨道交通线路[2]。按照武汉市轨道交通打算,武汉市轨道交通2010年的扶植范围是67km,投资259亿元;2020年的扶植范围是130km,投资520亿元[3],其线网打算笼盖了都会的8个成长轴向。一号线工程全长约27km,分两期实行,一期工程由宗关至黄浦路,全长10.24km,是一条全封锁的高架线路,投资达20亿元国民币以上,已正式投入经营。轨道交通工程扶植范围大、周期长、工期紧、到场者浩繁、触及专业面广、手艺难度大且彼此间接口庞杂,工程扶植面临着庞大挑衅。轨道交通扶植办理是一项庞杂的体系工程,仅从业主条约付出办理营业来看,轨道工程所触及到的条约浩繁,按功效分类能够或许或许或许或许或许或许或许分为土建条约、装潢装修工程条约、装备推销条约、装备装配条约、勘察假想条约、手艺征询条约、监理条约、告贷条约、拆迁安顿条约、资料推销条约及轨道施工条约等。按条约的付款体例分能够或许或许或许或许或许或许或许分为牢固总价条约、本钱加报答条约及单价与工程量乘积价条约[4]。
今朝业主条约付出流程首要接纳手工上报,查核纸质文档,效力低下。一方面,各范例条约付出审批流程庞杂,须要业主差别局部的职员彼此协作,业主条约办理职员使命量大,影响查核效力;别的一方面,接纳传统体例,从请求到审批,信息通报速率慢,周期长,影响业主决议打算精度,同时,业主各付出办理局部之间贫乏托付事件之间的实时信息交互,不能对各条约付出状态停止静态监控,这些题目严峻限定了业主条约付出办理效力。操纵计较机手艺、收集手艺、通讯手艺,假想并开辟基于收集的工程付出查核体系,帮助业主条约付出办理职员停止营业操纵,并为业主决议打算层供给须要的信息撑持成为相干职员研讨的首要课题。本文连系武汉市轨道交通扶植办理现实,切磋基于收集的条约付出办理体系。
1条约付出办理体系全体功效
作为对轨道交通扶植工程的撑持体系,狭义上,条约付出体系起首是轨道公司的一个平常营业处置体系。基于此,该体系的数据可为轨道公司从名目扶植全历程的角度供给决议打算撑持。轨道交通扶植是一项到场方浩繁的体系工程,作为体系的内涵,必须能够或许或许或许或许或许或许或许反应到场各方之间的经济条约要约前提,供给业主单元与其他有关局部包罗施工单元及监理单元的信息交互接口。因此,条约付出办理体系的全体功效包罗2个条理(图1)。
1.1ICS(信息收罗体系)
ICS(InformationCollectingSystem)是名目内涵局部的相干信息收罗体系,为付出体系供给撑持,包罗对施工承包商、资料供给商及监理来往单元的付出信息收罗,以此为业主的平常营业处置供给数据底子和决议打算按照。各实行单元的信息收罗(采编)包罗:施工单元根基情况、相干职员(计量工程师及名目司理)、付出证书报告时辰、本期报告工程量、本期报告付出金额、工程量计较按照、工程量计较公式等附件;监理单元根基情况、相干职员(监理工程师、总监理工程师)、(本期)监理核定量、(本期)监理核定合价;资料供给商根基情况、各施工承包商供给的资料种类、规格型号、资料供给条约价钱、(本期)资料供给数目、资料差价的计较公式和各类资料供给的附件。
本子体系首要接纳“主动收罗”的信息收罗体例,由各相干单元将其响应的信息经由历程信息收罗体系自立传递到业主的信息中间。
1.2MIS(平常办理体系)
MIS(ManagementInformationSystem)为平常营业办理体系[5],包罗了作为工程业主单元的对名目付出使命一切平常营业处置,包罗两个本能机能子体系:付出证书提交及查核子体系、工程量清单保护子体系。智能付出子体系是从通用的付出办理流程动身而构成的名目办理体系,包罗对轻轨名方针付出流程办理和工程量清单库成立及保护办理。各子体系的功效以下。
a.“付出流程办理”首要是按武汉轨道公司“工程款付出实行体例”的精力,对工程到场各方(业主、监理、承包商及资料供给商)的付出证书报告、查核使命停止周全的信息撑持。包罗供给以条约为导向的工程量清单库、体系主动汇总的付出累计信息、体系主动构成EXCEL格局的付出证书表格和表格打印功效,另有业主疾速的付出证书查核状态查问功效。
b.“工程量清单库保护办理”首要是针对工程条约打算来界说本期工程的工程量清单库。成立工程量清单库时,体系供给一份轻轨工程总的工程量清单,用户只须要按照条约内容来点击响应的名目、子名目便可。保护工程量清单库时,体系供给多路子的查问体例,操纵户能够或许或许或许或许或许或许或许便利地找到相干名目,并对其信息停止点窜。
2条约付出办理体系营业流程
按照对轨道交通工程付出营业流程的阐发,其营业流程触及工程现场、业主本能机能办理层和业主决议打算层三个条理,涵盖付出证书上报、付出证书查核(工程量查核和单价查核)、条约应扣金钱计较、付出证书会签、带领核准等全历程。差别脚色的用户接纳差别权限登岸体系,完成响应的营业操纵。同时,经由历程实时查问,能够或许或许或许或许或许或许或许完成付出证书差别状态的静态监控(图2)。
3条约付出办理体系打算假想及开辟
3.1条约付出体系打算假想
连系体系全体功效和营业流程假想和计较机办理信息体系的根基框架(普通最少包罗底子数据办理和体系办理)[6],轨道交通工程条约付出办理体系由七大子体系构成(图3)。
a.工程信息办理体系。增添与保护工程根基信息,包罗工程信息、条约信息、来往单元信息等,为其他子体系供给信息撑持。
b.底子数据办理体系。保护体系信息,包罗登岸职员信息、身份辨认信息、财政编码信息等。
c.变更流程节制体系。处置工程扶植历程中,条约工程量清单变更流程,经由历程收集完成多方网上处置。
d.付出流程节制体系。处置工程量清单计量付出流程,经由历程收集完成多方网上处置。
e.财政办理体系。处置付出审批完成后,财政付款流程。
为了保障上述5个子体系宁静、有序运转,体系还增添了宁静体系和体系办理两个子体系,确保付出流程的顺遂停止。
3.2条约付出体系的开辟完成
针对精益投资节制请求,静态跟踪工程付出信息,体系操纵面向东西阐发假想现实,基于WebServices体系、多层体系打算、中间件手艺构建松耦合、高扩大性、静态集成的散布式计较情势,完成条约付出体系全体架构;接纳RSA算法、数字署名手艺完成多操纵主体加密身份认证;操纵静态报表模板天生手艺完成用户在线立即报表。
4体系开辟东西及操纵情况
古代名目办理常常是跨地域的异地办理,为完成异地和多名方针办理就必须依靠于构建在名目数据中间底子上的名目总控数据办事,供给靠得住、精确和当令的工程名目信息。WebService[7]作为构建互联网散布式体系的根基部件,成为条约付出办理体系信息办事的完成手腕,并以此成立工程名目集成办理的有用平台,为工程名目总控信息和处置供给加倍广漠的耽误。
因为SqlServer数据库的可移植性、并行性、宁静性及散布式的数据打算[8],选用了SqlServer2000作为背景数据库,作为前台开辟东西成立了有用的数据库手艺平台。该打算手艺可行,范围恰当,具有可扩大性和兼容性。
今朝,条约付出办理体系已在武汉市轨道交通一号线一期工程胜利操纵,极大地加重了条约办理职员的使命量,前进了付出审批效力,为业主决议打算供给了须要的信息撑持,同时也完成了业主、监理及承包商多方赢利的功效。此中的付出请求和付出证书查核界面如图4和5,体系局部功效也正在完美,力图完成与现有其他营业体系接口,更好的为业主办理层办事。
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都会轨道交通扶植是最近几年来都会底子举措体例成长的重点，它不只减缓了都会大众交通面临的庞大压力，并且鞭策了经济的延续增添。一些国度或都会在传统的“国有公营”情势的底子上对都会轨道交通的融资渠道、扶植和经营关头停止了必然程度的鼎新，成立多种收益情势，差别程度地吸收社会投资。从经济学角度看，都会轨道交通名目兼具大众产物和私家产物的特色，即其运输办事具有花费的非协作性和有必然排他性的根基特色，属于准大众产物。现实上纯大众产物由当局供给，纯私家产物应由官方局部经由历程市场供给。准大众产物既能够或许或许或许或许或许或许或许由当局间接供给，也能够或许或许或许或许或许或许或许在当局赐与补贴的前提下，由私家局部经由历程市场供给，即当局和官方合股的体例。
1 PPP情势的内涵
20世纪90年月后，一种极新的融资情势—PPP情势（Public—Private—Partnership， 即大众局部与私家企业协作情势）在东方出格是欧洲风行起来，在大众底子举措体例范围，出格是在大型、一次性的名目，如公路、铁路、地铁等的扶植中表演着首要脚色。PPP情势是一种优化的名目融资与实行情势，以各到场方的“双赢”或“多赢”作为协作的根基理念，其典范的打算为：当局局部或处所当局经由历程当局推销的情势与中标单元组建的出格方针公司签订特许条约（出格方针公司普通是由中标的修建公司、办事经营公司或对名目停止投资的第三方构成的股分无限公司），由出格方针公司担任筹资、扶植及经营。当局凡是与供给存款的金融机构告竣一个间接和谈，这个和谈不是对名目停止包管的和谈，而是一个向假贷机构许诺将按与出格方针公司签订的条约付出有关用度的和谈，这个和谈使出格方针公司能比拟顺遂地取得金融机构的存款。接纳这类融资情势的本色是：当局经由历程赐与公营公司持久的特许经营权和收益权来加速底子举措体例扶植及有用经营。PPP情势的内涵首要包罗以下4个方面：第一，PPP是一种新型的名目融资情势。
PPP融资因此名目为主体的融资勾当，是名目融资的一种完成情势，首要按照名方针预期收益、资产和当局搀扶的力度而不是名目投资人或倡议人的资信来支配融资。名目经营的间领受益和经由历程当局搀扶所转化的效益是了偿存款的资金来历，名目公司的资产和当局赐与的无限许诺是存款的宁静保障。第二，PPP融资情势能够或许或许或许或许或许或许或许使更多的民营本钱到场到名目中，以前进效力，下降危险。这也恰是现行名目融资情势所鼓动勉励的。当局的大众局部与民营企业以特许权和谈为底子停止全程协作，两边配合对名目运转的全数周期担任。PPP融资情势的操纵法则使民营企业能够或许或许或许或许或许或许或许到场到都会轨道交通名方针确认、假想和可行性研讨等后期使命中来，这不只下降了民营企业的投资危险，并且能将民营企业的办理体例与手艺引入名目中来，还能有用地完成对名目扶植与运转的节制，从而有益于下降名目扶植投资的危险，较好地保障国度与民营企业各方的好处。这对耽误名目扶植周期，下降名目运作本钱乃至资产欠债率都有值得必定的现实意思。第三，PPP情势能够或许或许或许或许或许或许或许在必然程度上保障民营本钱“有益可图”。公营局部的投资方针是寻求既能够或许或许或许或许或许或许或许还贷又有投资报答的名目，有益可图的底子举措体例名目是吸收不到民营本钱的投入的。而接纳PPP情势，当局能够或许或许或许或许或许或许或许赐与私家投资者响应的政策搀扶作为弥补，如税收优惠、存款包管、赐与民营企业沿线地盘优先开辟权等。经由历程实行这些政策可前进民营本钱投资都会轨道交通名方针主动性。第四，PPP情势在加重当局早期扶植投资承当和危险的前提下，前进都会轨道交通办事品德。在PPP情势下，大众局部和民营企业配合到场都会轨道交通的扶植和经营，由民营企业担任名目融资，有能够或许或许或许或许或许或许或许增添名方针本钱金数目，进而下降资产欠债率，这岂但能节流当局的投资，还能够或许或许或许或许或许或许或许将名方针一局部危险转移给民营企业，从而加重当局的危险。同时两边能够或许或许或许或许或许或许或许构成互利的持久方针，更好地为社会和公家供给办事。
2 PPP情势的方针及运作思绪
PPP情势的方针有两种，一是低条理方针，指特定名方针短时候方针；二是高条理方针，指引入私家局部到场底子举措体例扶植的综合持久协作的方针。机构方针条理如表1 所示。
PPP情势的机关情势很是庞杂，既能够或许或许或许或许或许或许或许包罗私家营利性企业、私家非营利性机关，同时还能够或许或许或许或许或许或许或许包罗大众非营利性机关（如当局）。协作各方之间不可防止地会发生差别条理、范例的好处和义务上的分歧。只要当局与私家企业构成彼此协作的机制，才能使得协作各方的分歧恍惚化，在的前提下完成名方针方针。PPP情势的机构条理就像金字塔一样，金字塔顶部是当局，是引入私家局部到场底子举措体例扶植名方针有关政策的拟定者。当局对底子举措体例扶植名目有一个完全的政策框架、方针和实行计谋，对名方针扶植和经营历程的各到场方停止指点和束缚。金字塔中部是当局有关机构，担任对当局政策指点方针停止诠释和操纵，构成详细的名目方针。金字塔的底部是名目私家到场者，经由历程与当局的有关局部签订一个持久的和谈或条约，调和本机构的方针、政策方针和当局有关机构的详细方针之间的干系，尽能够或许或许或许或许或许或许或许使到场各方在名目停止中到达预约的方针。这类情势的一个最较着的特色便是当局或所属机构与名方针投资者和经营者之间的彼此调和及其在名目扶植中阐扬的感化。PPP情势是一个完全的名目融资观点，但并不是对名目融资的完全变动，而是对名目性命周期历程中的机关机构设置提出了一个新的模子。它是当局、营利性企业和非营利性企业基于某个名目而构成以“双赢”或“多赢”为理念的彼此协作情势，到场各方能够或许或许或许或许或许或许或许到达与预期零丁步履比拟加倍有益的功效，其运作思绪如图1所示。到场各方固然不到达本身抱负的最大好处，但总收益倒是最大的，完成了“帕雷托”效应，即社会效益最大化，这较着更合适大众底子举措体例扶植的主旨。
伦敦地铁扶植是接纳PPP情势的详细实例。持久以来，伦敦地铁因为投资贫乏致使地铁体系发生良多不不变身分。1997年大选后，英国当局斟酌了多种打算但愿改变地铁投资严峻贫乏的场合排场，当局觉得完全公有化不是最好打算，而偏向于以PPP情势对全数地铁体系停止进级革新。颠末4年多的论证和试行，别离于2002年12月和2003年4月正式签约，公营伦敦地铁公司（简称LUL）将地铁体系的保护和底子举措体例供给使命以30年特许经营权的体例转给了3个底子举措体例公司（别离为SSL、BCV和JNP公司，以下简称PPP公司）。经营和票务仍然由伦敦地铁公司节制，底子举措体例公司的报答由牢固付出和事迹付出（才能，有用性，情况）两局部构成，详细的运作情势流程如图2所示。
DOI：10.16640/ki.37-1222/t.2016.14.070
0 前言
对都会轨道交通工程，其宁静验收评估体系的完全性能够或许或许或许或许或许或许或许阐扬对运转危险的评估，实时接纳应答体例，前进运转的宁静性。因此，要连系轨道交通工程宁静的近况，按照评级标准和标准，接纳有用的体例，健全评估体系，增进轨道交通的普通操纵。
1 对都会轨道交通工程宁静验收评估近况的概述
以后，在一些发财国度中，都会轨道交通工程的宁静评估具有完美的标准，评估体例比拟前进前辈。在我国，有关都会轨道交通工程相干宁静评估轨制、验收体例、标准等都在不时健全和完美中，良多都会轨道交通线路都是按照其行业内的标准展开评估使命，可是，鉴于扶植强度较大，宁静变乱不可防止，构成庞大丧失，宁静题目比拟凸起。为此，针对都会轨道交通工程的宁静验收，须要停止周全、深切的调研和阐发，构成迷信的评估体系，构成标准的标准[1]。
2 正视都会轨道交通工程宁静验收评估使命的意思
对都会轨道交通工程的宁静验收评估，首要操纵在名目完工、运转普通以后，对扶植的名目运转以后存在的危险身分、宁静隐患等停止周全查抄，同时，还包罗对相干装备现实运转、办理等方面的评估，终究构成具有针对性的应答决议打算。也便是说，都会轨道交通工程停止宁静验收评估使命的方针是大幅晋升名目扶植的宁静程度，将防备使命作为首要方针，贯彻此中，为宁静评估供给加倍迷信、公道的按照，同时，以宁静经营为底子方针，构成响应的宁静防备和弥补对策。
3 对都会轨道交通工程宁静验收名方针先容
连系都会轨道交通工程的相干宁静标准和标准，其宁静评估名目首要包罗：对危险身分的区分，对危险程度的预估，对关头性地道火警计较情势的评估，对名目宁静性的评估，对工程全体宁静性的评估，对地基安定性的评估等。在都会轨道交通工程宁静验收中，首要内容是针对各类危险身分和程度的先容，包罗对土建工程的检测和评估、对外界影响身分的阐发、对宁静变乱应急情势的办理评估、运转的数据阐发、装备的宁静评估等。在详细评估使命展开之前，能够或许或许或许或许或许或许或许参考相干行业法则和标准。可是，在以后，我国还不构成针对此阶段的评级标准和标准，须要将诸多内容包罗此中，如宁静办理的评估、宁静举措体例的评估等。对运转宁静状态的评估，首要是装备、外界情况等底子性评估，区分危险和隐患，扶植行车变乱发生率，前进危险预估才能。
4 对都会轨道交通工程宁静验收评估情势的先容
对都会轨道交通工程宁静验收的评级使命，要正视体例体例的研讨。（1）借助统计阐发的体例展开使命。对这类情势，首要是连系现场的详细情况，周全阐发扶植方索供给的信息和资料，细心统计轨道交通在运转以后所呈现的宁静隐患和变乱，对一些题目停止总结和阐发，展望和评估后期经营中能够或许或许或许或许或许或许或许呈现的宁静题目，连系现实，构成具有针对性的应答体例；（2）付宁静查抄表法的先容。这类体例须要相干职员具有杰出的宁静手艺，同时办理和实战履历丰硕，要先行停止假想打算的扶植，周全阐发装备、功课等详细情况，在此底子上夯，构成针对名目、举措体例等的宁静评估，是由诸多清单、表格等构成。在宁静查抄表中，其所参照的标准和标准都是颠末专家的会商和论证构成的，应答此严酷遵守，以此为按照，停止宁静防备体例的拟定，对宁静题目、危险隐患停止核对。
（3）对计较摹拟评估体例的先容。这类体例首要是借助计较机，接纳邃密的收集核算情势，首要东西是典范的车站职员分散，停止摹拟评估，别的，在现实验收评估中，周全阐发车站突发性大客流的情况，对职员宁静分散情况停止查抄，检测其分散通道、行车的机关、宁静出口等的标准停止核实，须要保障发生出格情况的时辰，能够或许或许或许或许或许或许或许疾速停止撤退[2]。
5 对都会轨道交通工程宁静验收评估流程的先容
（1）对后期筹办阶段的先容。在这临时代，须要组建专业的评估专家步队，必定宁静评估的首要按照，包罗相干的法令律例、手艺资料的清算、实地调研，同时，要明白宁静危险的品级和能够或许或许或许或许或许或许或许接管的程度。
（2）对宁静验收评估打算停止体例。这一阶段须要以筹办时代为按照，对经营以后的存在的危险和无害身分停止阐发和区分，借助法令律例，构成相干的打算、验收评估进度表。
（3）对现场查抄阶段的先容。这临时代须要机关专家评估团，连系打算，对现场停止查问拜访，出格是都会轨道交通工程的宁静状态、前提等停止验收评估。
（4）对无害身分的分辩。要操纵前进前辈的评估情势和体例，对体系中的装备举措体例、装配等首要宁静情况停止评估，阐发和辨识危险源。
（5）对评估单元停止别离。这临时代内，要停止单元的有用别离，按照是法令律例的合适性和宁静办理的周全性，完成装备举措体例的合适性与有用性，晋升职员分散和应急的有用性，同时，要保障帮助举措体例的配套性，营建情况的宁静性。
（6）对定性定量评估阶段的先容。定性定量评估在全数流程和关头中感化较着，连系宁静验收评估打算的标准和方针，评估都会轨道各个体系、防爆举措体例等宁静性，正视对突发状状态应答才能和办理的阐发和评估。
（7）宁静对策体例倡议。连系评估的终究功效和相干定见，构成公道的倡议体例，同时，须要连系相干宁静法令律例请求，前进可行性。
（8）构成宁静验收评估论断。要对体系的宁静经营停止明白，保障遵守相干律例法令，对体系的危险停止界定，明白危险程度，一旦达不到请求，要停止弥补。
6 竣事语
跟着都会化成长的鞭策，都会轨道交通成长敏捷，可是，鉴于工程的体系性和庞杂性，在手艺和危险办理方面仍存在一些题目。因此，要正视宁静验收评估使命，操纵前进前辈的体例和情势，为都会轨道交通成长进献气力。
2邃密化假想办理的计谋
邃密化假想办理是一种理念，一种文明，是跟着社会合作、手艺前进和办事品德不时深切细化背景下假想行业成长的必然请求；是一种成立在惯例假想办理的底子上，并将假想办理引向深切的假想思惟和办理手腕。轨道交通邃密化假想办理体系是一个触及轨道交通一切专业、到场名方针一切假想单元、业主手艺品德办理团队的体系［3-4］。“标准化、信息化、收集化、可延续化”是今朝我国都会轨道交通成长的首要标的方针，面临轨道交通多元化成长、交通出行绿色、生态和人道化和交通出行者对都会交通品德和请求的前进，都会轨道交通扶植愈来愈正视线路与车站修建的一体化跟尾、车站用地范围的粗放化操纵和相干专业的手艺假想与办理办事等统筹调和，轨道交通全历程邃密化假想与办理已是轨道交通行业局势所趋。姑苏轨道交通团体在邃密化假想办理体系扶植中，按照邃密化办理请求，把轨道交通扶植成长标的方针和交通出行者的须要作为假想方针，经由历程有用的方针分化和细化，按照差别假想阶段有用落实到各个专业假想历程中，到达前进假想效力、落实假想方针、打造佳构工程的方针。经由历程多年现实和优化，邃密化假想办理慢慢表现出以下优胜性:（1）能够或许或许或许或许或许或许或许清楚明白假想方针，并经由历程方针分化落实到详细假想关头，有用保障方针的完成；（2）能够或许或许或许或许或许或许或许经由历程标准的假想手艺和流程办理，优化手艺办理体系，实时调剂假想历程中的误差，削减返工，前进假想效力；（3）一直存眷假想历程中的关头关头和严重题目，经由历程专家征询和手艺评审，前进假想品德；（4）将假想办理按照阶段和专业停止办理，优化机构设置，削减办理条理，界定使命职责和接口，防止体系不清，职责不明等题目。本文重点以都会轨道交通站点综合假想为例，从手艺品德和进度办理角度，研讨若何成立站点邃密化假想办理方针，并落实到详细办理的各个关头。
3邃密化假想办理体系
3.1邃密化假想办理体系构成
邃密化假想办理体系由手艺层面和办理与办事层面构成，此中手艺办理层面首要触及线路、修建、打算、透风空调、给排水、强电、弱电等几近一切专业，担任拟定各自局部的邃密化假想办理方针、首要内容、履行流程、办理查核与功效总结等。办理与办事层面首要包罗信息资料、会务查核、打算条约、报规报建、内部接口调和等外容，担任平常与打算、公安、市政等相干本能机能局部的调和与相同。邃密化假想办理体系首要由业主单元手艺资料办理局部担任拟定邃密化假想办理的总方针，并担任对体系各模块停止指点与查核。
3.2邃密化假想办理方针
车站是轨道交通的关头节点，是轨道交通客流堆积和分散的关头场合，轨道交通车站的假想凡是包罗大众区、装备用房和办理用房等，同时也包罗商务和其他功效开辟的成长区。轨道交通车站的扶植和打算假想，是全体假想的焦点构成和关头节点，车站假想体系见图3。今朝车站综合假想办理中存在的首要题目包罗:车站的修建情势单一，假想打算功效打算迥然差别；疏忽车站的可延续成长，在假想时不充实斟酌到轨道交通站点此后的成长，致使换乘通道太长或换乘不公道的情况；疏忽车站细部与平面功效的综合假想，全体假想与各相干专业假想接口跟尾粗拙［5］。姑苏轨道交通明白地铁车站假想以节俭型、人文型、成长型、环保型、宁静型车站为理念停止邃密化假想，其响应的假想方针以下：（1）节俭型车站，其内涵并不是要经由历程紧缩车站范围、下降搭客温馨性到达下降土建投资为方针，而是经由历程“标准化、模块化、邃密化”假想，优化配线安排，便利操纵和办理，到达节制车站范围，削减投资。（2）人文型车站（图4），车站假想表现人文关切，操纵便利，集散宁静，缔造温馨恼人的搭车情况，并在假想中合适都会文脉。车站应承袭“假想为扶植办事、扶植为经营办事、经营为搭客办事”的理念，一切的假想、扶植终究落脚点都是搭客。车站是搭客乘坐轨道交通的首要场合，车站假想应以“以报酬本”，为搭客供给尽能够或许或许或许或许或许或许或许好的办事作为指点思惟，为搭客缔造温馨便利的候车情况、明白清楚的导向指引。（3）成长型车站，知足差别交通体例的“无缝换乘”和都会过街功效，依靠轨道交通扶植优化公然空间打算，并为将来开辟预留前提。（4）环保型车站，把对生态情况、人文情况的影响降到最小，到达车站与天然共生，增进都会轨道交通扶植，完成轨道交通与都会经济、社会、生态效益的双赢成长。（5）宁静型车站，接纳的标准、手艺打算要确保施工宁静、装备宁静和经营宁静。
4邃密化假想办理首要内容
以车站邃密化假想办理为例，邃密化假想内容首要包罗：总图专项邃密化假想、通用图深切假想、车站标准化假想、车站相干专题研讨等。
4.1总图专项邃密化假想
4.1.1内容构成及假想流程
总图专项邃密化假想首要包罗增强后期总图假想的深度与广度，牢牢环绕都会假想、交通一体化假想、综合开辟假想、施工时代交通机关、管线迁改、出空中四小件假想和危险评估等外容，增强与相干本能机能局部相同。总图阶段邃密化假想方针要尽能够或许或许或许或许或许或许或许地不变内部前提，为后续调和与假想打下坚固底子。
4.1.2分阶段节制方针
（1）全体假想阶段本阶段首要按照都会假想功效，重点研讨站位与周边修建物、修建物、都会假想、现有交通举措体例打算、交通站点及周边客流散布等的干系，完成站位安排能够或许或许或许或许或许或许或许统筹客流吸收、综合开辟、交通一体化扶植请求；开端知足收支口、风井、冷却塔等出空中前提；开端评估危险最小化；知足拆迁最小化；开端评估施工时代交通机关、管线迁改的易行性；根基知足各本能机能局部请求。（2）开端假想阶段在全体假想研讨的底子上，经由历程相干勘察和调研资料，对公然管线、车站埋深、施工时代交通机关、管线迁改、工程规画等停止深切研讨，完成总图假想阶段所必定的地铁出空中局部均能落到实处，知足施工时代交通机关、管线迁改、报规报建等请求，确保无施工危险。（3）施工图假想阶段本阶段重点在于打算假想落地，应重点核实后期功效的精确性，必须做到坐标无误差，节制性身分斟酌周全且无影响，施工顺遂实行。（4）景观、装修假想阶段本阶段重点在于综合斟酌土建、景观、广场假想、导向、装修等，构成综合性总图，指点后续施工。
4.2通用图深切假想
对各专业总图停止深切研讨，对通用图停止当真的订正，知足扶植佳构地铁的请求，完成车站修建标准化假想（如装备房巨细、站台宽度、站台长度、楼扶梯、收支口情势、低矮风亭、冷却塔情势、出空中残疾人电梯、地铁车站唆使标记等等）［6］。
4.3车站标准化假想
（1）车站站台宽度研讨，在对车站客流特色阐发底子上，连系国表里车站站台宽度实例研讨，从投资、体系设置、办事程度、房间安排等差别层面，阐发研讨差别站台宽度及其合用前提。（2）车站柱网安排研讨，车站柱网安排首要触及车站跨度、柱距，应重点从打算公道性、楼扶梯及房间安排、大众区空间功效、与屏障门干系等差别层面停止研讨，必定差别站台宽度下柱网安排情势。（3）车站楼扶梯数目与散布研讨，针对车站客流特色，从平常办事程度、告急情况下分散请求、站厅大众区综合操纵、投资范围、扶梯毛病下经营请求等差别层面，阐发研讨差别客流前提下适合的楼扶梯数目、宽度与空间散布。（4）车站大众区安排研讨，车站大众区安排是车站假想的焦点地区，请求从车站客流特色动身，连系国表里车站大众区安排特色，从客流流线、过街功效、与周边地块综合开辟接洽，阐发研讨车站大众区安排体例，提出大众区功效、面积等方面的量化方针请求。（5）车站装备办理区模块化研讨，车站装备办理区按照其操纵功效普通可分为供电模块、弱电模块、透风空调模块、给排水模块、办理用房模块。模块化研讨应顺从功效优先，对峙粗放化安排和便于办理的准绳，对同类装备办理用房停止整合安排，最大限制地操纵本钱，节俭经营办理用度，有用节制车站范围。（6）车站净高研讨，公道节制车站净高有助于节制车站范围，前进车站品德，车站净高研讨应针对差别站台宽度、柱网安排体例、透风空调假想，对车站净高提出扶植性定见，供业主决议打算参考。
4.4车站相干专题研讨
（1）换乘站专题研讨换搭车站是轨道交通收集首要的客流转换节点，其假想公道与否，对全数轨道交通收集经营品德有着严重影响。按照轨道线路走向差别，普通可分为平行式和订交式2种换乘体例。应按照本地都会轨道交通收集，对首要换乘节点停止一一阐发研讨，开端明白其换乘情势，为后续轨道交通收集调剂与优化供给无力的手艺撑持。（2）本钱同享专题研讨轨道本钱同享是完成轨道本钱优化操纵，有用节制扶植投资的首要手腕，普通包罗换乘站本钱同享、车辆段本钱同享、主变电站本钱同享、节制中间本钱同享、电机装备体系本钱同享等。应遵守“功效第一、节俭优先”理念，从收集角度对本钱同享的内容、体例、实行前提、节制手腕等提出全方位倡议，并针对轨道交通收集特色展开车辆段同享、换搭车站和主变本钱同享研讨。（3）综合开辟专题研讨连系轨道交通站点停止综合开辟，将车站、公然步辇儿道与空中首要高层修建彼此毗连，配合构成公然大众空间收集，有益于鞭策都会公然空间一体开辟，构成以地铁站点为焦点的公然综合体。综合开辟专题应经由历程综合开辟情势、综合开辟打算办理、开辟投融资情势、开辟假想办理、实行手艺体例等方面的研讨，提出轨道交通综合开辟的合用情势及手艺导则。（4）车站导向与装修专题研讨车站导向与装修是晋升车站品德与办事程度的首要手腕，也是表现车站人道化的首要体例，首要包罗视觉抽象、装修、导向、举措体例、告白、情况艺术等方面，触及收支口、通道、站厅、站台、车箱、街区等“六大地区”和内容、空间、材质、色采、外型、灯光等“六大身分”。（5）无妨碍及人道化专题研讨车站无妨碍假想与人道化假想是近几年社会存眷的焦点之一，是权衡车站人道化程度和办事程度的首要标记。应从空中到站厅、站厅到站台无妨碍举措体例空间地位干系，无妨碍举措体例挑选，盲道与电梯干系、盲道与室外盲道干系、车站内部信息化程度等方面临无妨碍及人道化停止研讨，并提出公道化倡议。（6）公然站出空中“四小件”专题研讨公然车站出空中“四小件”普通指收支口、风井、冷却塔、电梯等，其对车站客流机关及对周边情况都有首要影响，应按照轨道交通差别地区特色，提出具有处所特色的“四小件”假想导则。
5邃密化假想功效办理
5.1功效节制
邃密化假想功效节制首要由业主单元手艺品德办理局部牵头办理，由全体总包假想单元担任全数流程的手艺节制，终究功效颠末检查后，构胜利效文件，由总包假想单元下发实行。工点假想单元按照下发文件，予以履行，全体和征询审图均应遵守下发的功效文件请求停止全体查核与把关。
5.2时辰节制
邃密化假想功效作为指点假想和办理的文件，当时辰必须紧扣假想办理的差别阶段，层层鞭策，确保各阶段假想、办理使命均能在邃密化假想办理体系的指点下停止。
1都会轨道交通工程办理的特色
都会疾速轨道交通体系（公然铁道、轻轨等）是属于集多工种、多专业于一身的庞杂体系。近百年来天下上良多大都会的成长履历告知咱们，只要接纳疾速轨道交通体系作为大众交通的主干收集，才能有用地处置都会交通题目。在曩昔的100多年中，从单一的线路安排，成长到接纳前进前辈手艺构成的庞杂而畅达的轨道交通收集，为都会交通扶植引入了平面打算的观点，给都会的可延续成长供给了前提。
自鼎新开放以来，我国的经济增添和都会化程度都有了敏捷成长，良多大都会为了改良都会交通的窘境，都纷纭在筹谋并修建大、中运量的地铁或轻轨交通名目。我国大陆现有北京、上海、广州、天津等都会的轨道交通体系投入经营，总计约250余km。正在扶植都会轨道交通的都会有北京、上海、广州、天津、南京、深圳、大连、武汉、重庆、长春等，总计约300余km。沈阳、成都、杭州、姑苏、西安、哈尔滨等也在主动筹办扶植都会轨道交通。天下各都会的轨道交通线网打算已达数千km。
1.1都会轨道交通工程的特色
1.1.1都会轨道交通供给了大容量运输办事的体例
都会轨道交通供给了本钱粗放操纵、环保温馨、宁静疾速的大容量运输办事体例，它与都会其他交通东西互不搅扰，具有壮大的运输才能、较高的办事程度、较着的本钱情况效益，是处置特大型都会交通题目和可延续成长的底子前途。
1.1.2都会轨道交通是庞大的综合性庞杂体系
①扶植范围大。一个都会的轨道交通线网普通有百余千米至数百千米；②手艺请求高。几近触及到古代土木匠程、电机装备工程的所用高新手艺范围；③名目投资大。每千米造价达3－4亿元国民币；④扶植周期长。单线扶植周期要4－5年，线网扶植普通要30－50年；到场单元多，有成千盈百家；⑤信息海量。扶植、经营历程中所发生的信息量很大，处置使命很是沉重；⑥体系庞杂。要斟酌轨道交通与别的交通体例、都会成长的干系，斟酌轨道交通线网打算、扶植顺序、本钱同享的干系，斟酌轨道交通工程筹谋、扶植、经营、本钱操纵的干系等。
1.1.3都会轨道交通工程办理难度大
对名目业主来讲，都会轨道交通工程名目办理触及到的办理单元（身分）庞杂，包罗名目构成的各类本钱(人、财、物、信息)，包罗名方针各类机关形状(单元、局部、单元)，包罗各类手艺(假想、施工、制作、经营)等。
1.2都会轨道交通工程办理的特色
上述特色决议了都会轨道交通工程名目办理是基于庞杂体系的办理。现实和现实证实，基于庞杂体系的办理必须斟酌集成化办理。咱们将集成化办理的内涵描写为:集成化办理是将两个或两个以上的办理单元(身分)调集成为一个无机全体（集成体）的步履和历程，所构成的无机全体（集成体）不是办理单元(身分)之间的简略叠加，而是按照必然的集成情势停止的再机关和再组合，其方针在于更大程度地前进集成体的全体功效。从本色上讲，集成化办理夸大集成体构成后的全体优化性、功效倍增性、配合退化性、彼此协同性、打算条感性等。集成化办理的效应终究表此刻办理勾当的经济功效上，首要包罗堆积经济性、范围经济性、范围经济性、速率经济性、收集经济性等。一样，基于庞杂体系的办理必须面向全寿命周期。名方针全寿命周期是指名目从起头到竣事所履历的各个阶段全历程。工程名目全数寿命周期作为一个完全历程，彼此之间的影响、感化和限定成为一体，必须加以周全斟酌。
因此，都会轨道交通工程办理的特色便是必须斟酌全寿命周期集成化办理，应当面向名目触及到的各类办理单元（身分），包罗名目本钱、机关、手艺等，按照必然的集成情势停止整合，斟酌名方针全历程、全方位、全体系办理，前进名方针全体功效和办理效应。
2都会轨道交通工程全寿命周期集成化办理的须要性
2.1工程名方针全寿命周期办理
一个工程名方针全寿命周期办理触及到名方针全历程、全方位、全体系，按照各到场方在全数工程中办理内容和重点的差别，普通分为两个办理条理。第一个条理是业主方名目办理，它是业主对名目扶植、经营停止的综合性办理使命，贯串名目一直，涵盖名目全数，办理的内容从名目立项到名目闭幕的全历程，包罗名目筹谋，名目扶植投资节制、进度节制、品德节制、条约办理，名目投产经营，在工程名目办理的全数体系中，业主方名目办理一直处在焦点地位。第二条理是实行方名目办理，它是受业主拜托的假想单元、施工单元、供给单元、经营单元实行名目中标签约的那一局部使命内容，以是，他们属于对工程名方针局部办理。本文所述的都会轨道交通工程全寿命周期集成化办理特指业主方名目办理。
2.2都会轨道交通工程的全寿命周期及其集成化办理
都会轨道交通工程的全寿命周期是将一个都会的轨道交通工程作为全体来斟酌，工程从起头到竣事所履历的各个阶段全历程，它可界说为对全数线网体系的斟酌，也可界说为对一条线路的斟酌。工程名方针全历程包罗：名目筹谋阶段（可行性研讨、名目界说等），名目扶植实行阶段（假想、施工和完工验收），经营办理阶段（经营筹办、经营操纵）。扶植名方针代价是经由历程建成后的经营完成的，工程名目全寿命周期集成化办理的思惟是请求名目筹谋、扶植面向经营，请求名目筹谋、扶植和经营的本钱、机关、手艺、历程一体化，即在名方针筹谋和扶植历程中充实斟酌经营的情况，经由历程工程名方针筹谋、扶植、经营等关头的充实连系，使工程名目面向经营终究功效，缔造最大的经济效益、社会效益和本钱情况效益。
2.3我国都会轨道交通工程现行的办理情势及其存在的题目
我国都会轨道交通工程办理大抵有以下2种情势。一是投资、扶植、经营、羁系“四分隔”办理情势，即投资以当局控股公司为主，扶植、经营别离由几家公司到场协作，当局担任羁系；二因此当局投资为主，融资、扶植、经营、本钱操纵“一体化”办理情势，即以当局为主担任本钱金投入，一家法人公司担任融资、扶植、经营、本钱操纵全历程办理。其存在的题目是，“四分隔”办理情势中业主不处置义务主体对工程从全寿命周期角度停止界说、阐发、集成和办理，不处置全体系办理的完全性和全历程办理的分歧性，减弱了扶植、经营、本钱操纵的内涵接洽；“一体化”办理情势中业主不处置经由历程市场对扶植办理、经营办理的挑选性和协作性，不处置全寿命周期差别关头的限定和羁系，减弱了对工程效力的比拟、阐发、挑选和节制。要加速成长我国都会轨道交通奇迹，必须前进都会轨道交通工程办理程度，必须针对这些存在题目当真研讨，切磋处置体例。
2.4都会轨道交通工程全寿命周期集成化办理的须要性都会轨道交通工程现行的办理情势，或使扶植名目筹谋阶段业主方开辟办理（DM）、实行阶段业主方名目扶植办理（OPM）和经营阶段业主方物业经营办理（FM）彼此分手，或使办理者的挑选贫乏协作性，致使不少弊病。其首要表此刻或使工程扶植的投资、进度、品德方针与经营的本钱、领受、功效方针摆脱，终究用户须要自决议打算阶段起头界说偏离，名目到场各方所具有的常识和履历不能很好地为全寿命周期方针的完成办事，对差别阶段的使命不能停止很好的跟尾，对差别使命之间界面很难停止有用的机关和办理，全寿命周期差别阶段天生的信息不能同享；或使业主不能操纵协作前进办理效力，不能经由历程彼此制衡来躲避危险。跟着办理思惟、办理现实、办理现实和信息手艺的飞速成长，测验考试用信息集成、历程集成、手艺集成、供给链集成、内部营业集成、内部本钱集成和东西集成等体系集成的思惟和体例，对都会轨道交通工程现行的办理情势停止变更，前进都会轨道交通工程的办理程度和办理效力，已很是须要。
3、都会轨道交通工程全寿命周期集成化办理的思绪和内容
3.1都会轨道交通工程全寿命周期集成化办理的思绪
都会轨道交通工程全寿命周期集成化办理首要是将现行办理情势中绝对分手的扶植名目决议打算阶段业主方开辟办理（DM）、实行阶段业主方名目扶植办理（OPM）和经营阶段业主方物业经营办理（FM），操纵办理集成思惟，在办理方针、办理使命、办理机关、办理手腕等方面停止无机集成，成立业主开辟办理、扶植办理、经营办理集成化的办理体系，同时处置业主主体操纵市场停止充实挑选办理者的题目，完成都会轨道交通工程全体功效的优化和全体代价的晋升及都会轨道交通工程全寿命周期方针。
3.2都会轨道交通工程全寿命周期集成化办理的内容
都会轨道交通工程全寿命周期集成化办理的内容首要由方针体系、使命体系、机关体系几个方面构成。3.2.1方针体系
都会轨道交通工程全寿命周期办理的方针体系必须合适以下请求：
①应从扶植名方针全体动身，反应名目全寿命周期的请求，既包罗扶植期的方针，更正视经营期的方针；
②应有较大的容纳性，既正视业主和用户的须要，也应包罗别的相干方的须要；
③应表现对社会的进献，反应社会情况、可延续成长对名方针请求。
方针体系包罗扶植方针、经营方针、本钱操纵方针、全寿命周期全体方针。扶植方针侧重指向工程品德方针、工期方针、投资节制方针。经营方针侧重指向办事品德方针、经营本钱方针、经济收益方针。本钱操纵方针夸大剂合耽误本钱，缔造耽误收益。全寿命周期全体方针是指对上述方针的整合，侧重表现功效方针、用度方针、时辰方针、社会方针的同一。全寿命周期功效方针着眼于工程品德、办事品德方针的同一性，触及假想品德、施工品德、经营品德、操纵功效等，寻求体系的全体功效、手艺标准、宁静保障的优化。全寿命周期用度方针整合了扶植投资、经营本钱、经营收益、耽误收益方针，寻求全寿命周期用度和收益的同一及优化。全寿命周期时辰方针包罗假想寿命期、扶植工期、办事寿命期方针，触及工程物理寿命与经济寿命的彼此干系，寻求公道耽误物理寿命和精确掌握经济寿命。全寿命周期社会方针首要夸大名方针社会效应，寻求各方对劲、情况调和、本钱粗放、可延续成长的完成。
3.2.2使命体系
都会轨道交通工程全寿命周期办理的使命体系首要包罗历程办理使命、接口办理使命、信息办理使命。
1）历程办理使命
历程办理使命是使命体系的主体，首要触及：①名目筹谋；②名目打算，包罗全体打算（后期使命打算，投标打算，工期打算，品德打算，资金打算，本钱打算）、各使命分项打算、打算办理；③使命打算分化，包罗扶植使命打算分化（线网打算、名目立项、可行性研讨、勘察假想、土建施工、装备推销、装配调试、工程验收、本钱操纵筹办、经营筹办）、经营使命打算分化（经营乘务、车辆保障、举措体例装备）、本钱操纵使命打算分化（房地产、告白前言、商贸、通讯、征询）；④名目筹资与财政办理，包罗筹资情势与打算、财政办理体例与打算；⑤名目投标，包罗投标范围、投标情势、投标打算；⑥条约办理，包罗条约分类、条约办理情势、条约打算内容、条约危险提防、条约办理打算；⑦名目实行节制，包罗全体节制和各使命分项节制，触及工期节制、品德节制、投资节制、本钱节制、宁静节制；⑧调试与验收，包罗单体系调试、体系总联调、工程与装备验收；⑨经营办理，包罗经营情势、经营机关、经营打算、宁静保障。
2）接口办理使命
接口办理是使命体系的界面接洽，首要触及接口特色、接口前提、各使命间接口、各使命内接口、接口整合、接口打算。
3）信息办理使命
信息办理是使命体系的交互平台，首要触及信息标准化（使命打算分化与编码法则）、信息相同（差别机关、差别历程、差别方面的相同与信息同享）、信息集成化（基于计较机数据库手艺、收集手艺、集成平台框架手艺）。
3.2.3机关体系
都会轨道交通工程全寿命周期办理机关体系是指业主机关办理情势，包罗扶植办理机关情势、经营办理机关情势和本钱操纵办理机关情势。他既触及差别办理机关之间的彼此干系和业主对全寿命周期办理机关体系的一体化斟酌，又触及同一机关中的整合。
机关体系的一体化斟酌首要包罗：①差别阶段方针、使命下的名目机关挑选；②差别名目机关办理方针的分歧性；③办理使命的跟尾性；④办理界面的调和性。在同一机关中首要斟酌：①岗亭设置，包罗岗亭横向打算（使命局部、本能机能局部、岗亭分化、岗亭职责）、岗亭纵向打算（扁平化与垂直化、分权与集权）、岗亭设置准绳（因事设岗、权责对应、批示调集）、岗亭设置打算；②职员装备、查核、培训，包罗装备准绳（因岗择人、因物器使、择优选用、能级对应）、查核准绳（对峙标准、标准法式、察看历程、正视功效、查核与赏罚升迁相连系）、培训准绳（更新常识、强化看法、增强相同、成长潜能）、实行打算；③机关文明与轨制扶植，夸大文明、轨制扶植的底子与优化；④气力整合，凸起整合机关气力，变更各方主动性，完成机关方针优化。
4、都会轨道交通工程全寿命周期集成化办理的重点
都会轨道交通工程全寿命周期集成化办理的重点首要有：全寿命周期方针整合、使命跟尾、功效优化、用度节制、机关立异和集成化办理信息体系的构建。
4.1全寿命周期方针整合
都会轨道交通工程全寿命周期方针整合侧重处置扶植期投资、进度、品德方针与经营办事方针的摆脱，使扶植方针、经营方针、本钱操纵方针从命于全寿命周期全体方针，终究凸起交通功效方针，优化用度效益方针，正视办事寿命方针，晋升社会成长方针。
4.2全寿命周期使命跟尾
都会轨道交通工程全寿命周期使命体系有着内涵的接洽，必须很是正视各使命的跟尾，既要做好差别主体所承当使命的跟尾，又要处置好同一主体所承当使命的各类接口干系，出格应正视筹谋、假想、施工、经营等使命的跟尾。
4.3全寿命周期功效优化
都会轨道交通工程全寿命周期功效优化应侧重功效阐发，力图用较低的全寿命周期用度，靠得住地完成全寿命周期功效，晋升全寿命周期代价。能够或许或许或许或许或许或许或许用代价工程的根基抒发式V=F/C停止功效优化的阐发，此中V代表全寿命周期代价，F代表全寿命周期功效，C代表全寿命周期用度。轨道交通工程的代价取向应是公道的全寿命功效完成、经济的全寿命周期用度下全寿命代价的晋升，思绪应放在必定全寿命周期功效的公道婚配，寻求全寿命周期用度下降上。出格是功效定位要周全反应工程知足都会轨道交通划定和潜伏的须要，这类须要应当包罗适用性、靠得住性、宁静性、情况请求、经济性、雅观性等诸多方面，这类知足应贯串工程的全数寿命周期，以完成公道的须要、过度的知足。要正视功效的婚配，对峙功效打算的公道。要侧重对工程的根基功效、帮助功效、表面功效等停止分类、清算、评估、定位，保障工程实行的功效前提是精确的，确保根基功效，正视帮助功效，统筹表面功效。功效优化的最好机会是在工程的决议打算和实行阶段，功效优化的功效查验和晋升是在工程的经营阶段。
4.4全寿命周期用度节制
都会轨道交通工程全寿命期用度节制，①是指名目业主和办理者在投资决议打算、扶植办理、经营办理、本钱操纵中，在确保功效完成和优化及收益较大化的同时，使全寿命周期的总用度公道并最小化，从而完成全寿命周期用度和收益的同一及优化。②是对名目全历程用度的节制，其节制流程应贯串名方针决议打算、扶植、经营、开辟全历程，经由历程对名目用度的打算、贯彻、履行、反应、纠偏、批改和再贯彻如许一个轮回办理法式，尽能够或许或许或许将名目用度节制在体系最小的范围内。③也是对名目全方位用度的节制，名目办理者要有用地处置名方针用度方针与名目别的方针之间的干系，如功效、时辰、收益等方针的干系，以完成公道功效、时辰、收益前提下的用度优化，从而到达名目全体方针的完成。
都会轨道交通全寿命周期用度节制首要斟酌以下方面。①阐发全数体系全寿命周期用度打算和节制重点。要从全数体系的打算中阐发其全寿命用度的构成，领会体系各局部全寿命周期用度的巨细，必定全数体系全寿命周期用度的比例打算。按照用度比重阐发法（也称ABC阐发法）的道理，连系都会轨道交通工程的特色，全数体系10%—20%的局部其用度占总用度的比例很高，可定位为A类，作为重点节制斟酌，其他可定位为B类和C类，作为首要和普通节制斟酌。各个局部的扶植用度（一次性投资）和操纵用度的比例也有很大差别，可斟酌将差别局部的扶植用度或操纵用度作为用度节制的重点。体系的全寿命周期分为筹谋、扶植、经营等历程，按照履历，越是名方针后期，用度节俭的能够或许或许或许或许或许或许或许性越大，越应当成为用度节制的重点。②阐发体系各局部的用度打算和构成。要从体系各局部全寿命周期中阐发扶植用度和操纵用度之间的比例干系，在功效阐发指点下寻觅公道的连系点，必定体系各局部全寿命周期用度的纵向打算。③阐发体系各局部扶植用度下降的内容、体例、手腕和体例。要正视投标推销的公然、公道、公道和充实协作。要充实操纵强无力的机关体例、手艺体例、经济体例、条约体例来下降用度。④阐发体系各局部操纵用度下降的内容、体例、手腕和体例等。要研讨差别的经营保护和装备维修情势，斟酌社会化、专业化办事对下降用度的感化。⑤阐发全寿命周期用度与全寿命周期收益之间的干系，寻觅收益减用度的最大化。
4.5全寿命周期机关立异。
都会轨道交通工程全寿命周期机关立异的重点，应处置业主在全寿命周期全体方针优化下名目办理机关的挑选；处置业主在差别阶段、差别名目办理机关中办理方针的分歧性、办理使命的跟尾性、办理机关的互补性。不论挑选何种机关办理情势，应因此业主或业主连系体为主体，挑选一个绝对不变的全寿命周期集成办理方或集成办理班子，对名目停止全寿命周期的开辟、扶植、经营办理等停止一体化斟酌。在一个都会轨道交通扶植起步阶段，业主可经由历程市场挑选或拜托的体例必定一个办理方或本身作为办理方，既作为全寿命周期的集成办理者，又承当名目开辟、扶植、经营等详细的办理使命，停止一体化整合，同时，业首要增强对办理品德、效益的羁系和查核，实时纠偏，前进效力。
当一个都会轨道交通扶植成长到必然范围，市场又具有了多个投资主体和可供挑选的多个办理者时，业主或业主连系体可经由历程市场挑选的体例，必定一个自力的全寿命周期集成办理方，周全斟酌都会轨道交通全寿命周期中须要集成整合的一体化题目，并拜托或与其一路经由历程市场挑选差别的扶植办理方、经营办理方或某条线路名目扶植、经营一体化办理方；业主或业主连系体也可间接挑选差别的扶植办理方、经营办理方并与其配合成立一个全寿命周期集成办理连系班子，周全斟酌轨道交通全寿命周期集成化办理。不论何种机关情势，都必须有一个不变的机关或班子周全斟酌全寿命周期集成化办理题目，这是全寿命周期机关立异的焦点。这一机关立异的底子能源来自于业主。
4.6全寿命周期集成化办理信息体系的构建
要实行都会轨道交通全寿命周期集成化办理，必须有一个不变的机关或整合扶植办理方、经营办理方构成连系班子，操纵大众的、同一的、信息同享的平台，一直周全地斟酌全寿命周期的集成题目，以完成全寿命周期全体方针。这一平台便是都会轨道交通全寿命周期集成化办理信息体系，它因此一个都会的一切都会轨道交通工程名目到场方为用户东西，操纵古代化的计较机和信息处置手艺，在名目全寿命周期历程中停止信息处置，为一切到场各方供给信息办事，帮助其停止决议打算、节制、实行的集成化人机体系。这一体系构建应由业主鞭策，经由历程都会轨道交通全寿命周期集成化办理机关或拜托特地班子停止实行。
参考文献：
[1]成虎.工程名目办理[M].北京：中国修建产业出书社，2001.
[2]何清华，陈发标，芦勇.全寿命周期集成化办理情势的思惟和机关[J].基建优化，2001，22（2）:38－40.
Abstract:Thispaperisproceededfromthecharacteristic,thecurrentsituationandtheexistingproblemsoftheprojectmanagementofurbanrailtransportation,emphasizesthenecessityoftheLife-cycleintegratedmanagement,tellsaboutthemaincontentsoftheLife-cycleintegratedmanagementsuchasthetrainofthought,targetsystem,tasksystemandorganizingsystem,highlightsthekeypointsofLife-cycleintegratedmanagementintermsofintegratingtargets,linkinguptasks,optimizingfunctions,controllingcosts,renovatingorganizationandconstructionofintegratedmanagementinformationsystem.
Keywords:UrbanrailtransportationLife-cycleIntegratedmanagement
1都会轨道交通工程办理的特色
都会疾速轨道交通体系（公然铁道、轻轨等）是属于集多工种、多专业于一身的庞杂体系。近百年来天下上良多大都会的成长履历告知咱们，只要接纳疾速轨道交通体系作为大众交通的主干收集，才能有用地处置都会交通题目。在曩昔的100多年中，从单一的线路安排，成长到接纳前进前辈手艺构成的庞杂而畅达的轨道交通收集，为都会交通扶植引入了平面打算的观点，给都会的可延续成长供给了前提。
自鼎新开放以来，我国的经济增添和都会化程度都有了敏捷成长，良多大都会为了改良都会交通的窘境，都纷纭在筹谋并修建大、中运量的地铁或轻轨交通名目。我国大陆现有北京、上海、广州、天津等都会的轨道交通体系投入经营，总计约250余km。正在扶植都会轨道交通的都会有北京、上海、广州、天津、南京、深圳、大连、武汉、重庆、长春等，总计约300余km。沈阳、成都、杭州、姑苏、西安、哈尔滨等也在主动筹办扶植都会轨道交通。天下各都会的轨道交通线网打算已达数千km。
1.1都会轨道交通工程的特色
1.1.1都会轨道交通供给了大容量运输办事的体例
都会轨道交通供给了本钱粗放操纵、环保温馨、宁静疾速的大容量运输办事体例，它与都会其他交通东西互不搅扰，具有壮大的运输才能、较高的办事程度、较着的本钱情况效益，是处置特大型都会交通题目和可延续成长的底子前途。
1.1.2都会轨道交通是庞大的综合性庞杂体系
①扶植范围大。一个都会的轨道交通线网普通有百余千米至数百千米；②手艺请求高。几近触及到古代土木匠程、电机装备工程的所用高新手艺范围；③名目投资大。每千米造价达3－4亿元国民币；④扶植周期长。单线扶植周期要4－5年，线网扶植普通要30－50年；到场单元多，有成千盈百家；⑤信息海量。扶植、经营历程中所发生的信息量很大，处置使命很是沉重；⑥体系庞杂。要斟酌轨道交通与别的交通体例、都会成长的干系，斟酌轨道交通线网打算、扶植顺序、本钱同享的干系，斟酌轨道交通工程筹谋、扶植、经营、本钱操纵的干系等。
1.1.3都会轨道交通工程办理难度大
对名目业主来讲，都会轨道交通工程名目办理触及到的办理单元（身分）庞杂，包罗名目构成的各类本钱(人、财、物、信息)，包罗名方针各类机关形状(单元、局部、单元)，包罗各类手艺(假想、施工、制作、经营)等。
1.2都会轨道交通工程办理的特色
上述特色决议了都会轨道交通工程名目办理是基于庞杂体系的办理。现实和现实证实，基于庞杂体系的办理必须斟酌集成化办理。咱们将集成化办理的内涵描写为:集成化办理是将两个或两个以上的办理单元(身分)调集成为一个无机全体（集成体）的步履和历程，所构成的无机全体（集成体）不是办理单元(身分)之间的简略叠加，而是按照必然的集成情势停止的再机关和再组合，其方针在于更大程度地前进集成体的全体功效。从本色上讲，集成化办理夸大集成体构成后的全体优化性、功效倍增性、配合退化性、彼此协同性、打算条感性等。集成化办理的效应终究表此刻办理勾当的经济功效上，首要包罗堆积经济性、范围经济性、范围经济性、速率经济性、收集经济性等。一样，基于庞杂体系的办理必须面向全寿命周期。名方针全寿命周期是指名目从起头到竣事所履历的各个阶段全历程。工程名目全数寿命周期作为一个完全历程，彼此之间的影响、感化和限定成为一体，必须加以周全斟酌。
因此，都会轨道交通工程办理的特色便是必须斟酌全寿命周期集成化办理，应当面向名目触及到的各类办理单元（身分），包罗名目本钱、机关、手艺等，按照必然的集成情势停止整合，斟酌名方针全历程、全方位、全体系办理，前进名方针全体功效和办理效应。
2都会轨道交通工程全寿命周期集成化办理的须要性
2.1工程名方针全寿命周期办理
一个工程名方针全寿命周期办理触及到名方针全历程、全方位、全体系，按照各到场方在全数工程中办理内容和重点的差别，普通分为两个办理条理。第一个条理是业主方名目办理，它是业主对名目扶植、经营停止的综合性办理使命，贯串名目一直，涵盖名目全数，办理的内容从名目立项到名目闭幕的全历程，包罗名目筹谋，名目扶植投资节制、进度节制、品德节制、条约办理，名目投产经营，在工程名目办理的全数体系中，业主方名目办理一直处在焦点地位。第二条理是实行方名目办理，它是受业主拜托的假想单元、施工单元、供给单元、经营单元实行名目中标签约的那一局部使命内容，以是，他们属于对工程名方针局部办理。本文所述的都会轨道交通工程全寿命周期集成化办理特指业主方名目办理。
2.2都会轨道交通工程的全寿命周期及其集成化办理
都会轨道交通工程的全寿命周期是将一个都会的轨道交通工程作为全体来斟酌，工程从起头到竣事所履历的各个阶段全历程，它可界说为对全数线网体系的斟酌，也可界说为对一条线路的斟酌。工程名方针全历程包罗：名目筹谋阶段（可行性研讨、名目界说等），名目扶植实行阶段（假想、施工和完工验收），经营办理阶段（经营筹办、经营操纵）。扶植名方针代价是经由历程建成后的经营完成的，工程名目全寿命周期集成化办理的思惟是请求名目筹谋、扶植面向经营，请求名目筹谋、扶植和经营的本钱、机关、手艺、历程一体化，即在名方针筹谋和扶植历程中充实斟酌经营的情况，经由历程工程名方针筹谋、扶植、经营等关头的充实连系，使工程名目面向经营终究功效，缔造最大的经济效益、社会效益和本钱情况效益。
2.3我国都会轨道交通工程现行的办理情势及其存在的题目
我国都会轨道交通工程办理大抵有以下2种情势。一是投资、扶植、经营、羁系“四分隔”办理情势，即投资以当局控股公司为主，扶植、经营别离由几家公司到场协作，当局担任羁系；二因此当局投资为主，融资、扶植、经营、本钱操纵“一体化”办理情势，即以当局为主担任本钱金投入，一家法人公司担任融资、扶植、经营、本钱操纵全历程办理。其存在的题目是，“四分隔”办理情势中业主不处置义务主体对工程从全寿命周期角度停止界说、阐发、集成和办理，不处置全体系办理的完全性和全历程办理的分歧性，减弱了扶植、经营、本钱操纵的内涵接洽；“一体化”办理情势中业主不处置经由历程市场对扶植办理、经营办理的挑选性和协作性，不处置全寿命周期差别关头的限定和羁系，减弱了对工程效力的比拟、阐发、挑选和节制。要加速成长我国都会轨道交通奇迹，必须前进都会轨道交通工程办理程度，必须针对这些存在题目当真研讨，切磋处置体例。
2.4都会轨道交通工程全寿命周期集成化办理的须要性都会轨道交通工程现行的办理情势，或使扶植名目筹谋阶段业主方开辟办理（DM）、实行阶段业主方名目扶植办理（OPM）和经营阶段业主方物业经营办理（FM）彼此分手，或使办理者的挑选贫乏协作性，致使不少弊病。其首要表此刻或使工程扶植的投资、进度、品德方针与经营的本钱、领受、功效方针摆脱，终究用户须要自决议打算阶段起头界说偏离，名目到场各方所具有的常识和履历不能很好地为全寿命周期方针的完成办事，对差别阶段的使命不能停止很好的跟尾，对差别使命之间界面很难停止有用的机关和办理，全寿命周期差别阶段天生的信息不能同享；或使业主不能操纵协作前进办理效力，不能经由历程彼此制衡来躲避危险。跟着办理思惟、办理现实、办理现实和信息手艺的飞速成长，测验考试用信息集成、历程集成、手艺集成、供给链集成、内部营业集成、内部本钱集成和东西集成等体系集成的思惟和体例，对都会轨道交通工程现行的办理情势停止变更，前进都会轨道交通工程的办理程度和办理效力，已很是须要。
3、都会轨道交通工程全寿命周期集成化办理的思绪和内容
3.1都会轨道交通工程全寿命周期集成化办理的思绪
都会轨道交通工程全寿命周期集成化办理首要是将现行办理情势中绝对分手的扶植名目决议打算阶段业主方开辟办理（DM）、实行阶段业主方名目扶植办理（OPM）和经营阶段业主方物业经营办理（FM），操纵办理集成思惟，在办理方针、办理使命、办理机关、办理手腕等方面停止无机集成，成立业主开辟办理、扶植办理、经营办理集成化的办理体系，同时处置业主主体操纵市场停止充实挑选办理者的题目，完成都会轨道交通工程全体功效的优化和全体代价的晋升及都会轨道交通工程全寿命周期方针。
3.2都会轨道交通工程全寿命周期集成化办理的内容
都会轨道交通工程全寿命周期集成化办理的内容首要由方针体系、使命体系、机关体系几个方面构成。
3.2.1方针体系
都会轨道交通工程全寿命周期办理的方针体系必须合适以下请求：
①应从扶植名方针全体动身，反应名目全寿命周期的请求，既包罗扶植期的方针，更正视经营期的方针；
②应有较大的容纳性，既正视业主和用户的须要，也应包罗别的相干方的须要；
③应表现对社会的进献，反应社会情况、可延续成长对名方针请求。
方针体系包罗扶植方针、经营方针、本钱操纵方针、全寿命周期全体方针。扶植方针侧重指向工程品德方针、工期方针、投资节制方针。经营方针侧重指向办事品德方针、经营本钱方针、经济收益方针。本钱操纵方针夸大剂合耽误本钱，缔造耽误收益。全寿命周期全体方针是指对上述方针的整合，侧重表现功效方针、用度方针、时辰方针、社会方针的同一。全寿命周期功效方针着眼于工程品德、办事品德方针的同一性，触及假想品德、施工品德、经营品德、操纵功效等，寻求体系的全体功效、手艺标准、宁静保障的优化。全寿命周期用度方针整合了扶植投资、经营本钱、经营收益、耽误收益方针，寻求全寿命周期用度和收益的同一及优化。全寿命周期时辰方针包罗假想寿命期、扶植工期、办事寿命期方针，触及工程物理寿命与经济寿命的彼此干系，寻求公道耽误物理寿命和精确掌握经济寿命。全寿命周期社会方针首要夸大名方针社会效应，寻求各方对劲、情况调和、本钱粗放、可延续成长的完成。
3.2.2使命体系
都会轨道交通工程全寿命周期办理的使命体系首要包罗历程办理使命、接口办理使命、信息办理使命。
1）历程办理使命
历程办理使命是使命体系的主体，首要触及：①名目筹谋；②名目打算，包罗全体打算（后期使命打算，投标打算，工期打算，品德打算，资金打算，本钱打算）、各使命分项打算、打算办理；③使命打算分化，包罗扶植使命打算分化（线网打算、名目立项、可行性研讨、勘察假想、土建施工、装备推销、装配调试、工程验收、本钱操纵筹办、经营筹办）、经营使命打算分化（经营乘务、车辆保障、举措体例装备）、本钱操纵使命打算分化（房地产、告白前言、商贸、通讯、征询）；④名目筹资与财政办理，包罗筹资情势与打算、财政办理体例与打算；⑤名目投标，包罗投标范围、投标情势、投标打算；⑥条约办理，包罗条约分类、条约办理情势、条约打算内容、条约危险提防、条约办理打算；⑦名目实行节制，包罗全体节制和各使命分项节制，触及工期节制、品德节制、投资节制、本钱节制、宁静节制；⑧调试与验收，包罗单体系调试、体系总联调、工程与装备验收；⑨经营办理，包罗经营情势、经营机关、经营打算、宁静保障。
2）接口办理使命
接口办理是使命体系的界面接洽，首要触及接口特色、接口前提、各使命间接口、各使命内接口、接口整合、接口打算。
3）信息办理使命
信息办理是使命体系的交互平台，首要触及信息标准化（使命打算分化与编码法则）、信息相同（差别机关、差别历程、差别方面的相同与信息同享）、信息集成化（基于计较机数据库手艺、收集手艺、集成平台框架手艺）。
3.2.3机关体系
都会轨道交通工程全寿命周期办理机关体系是指业主机关办理情势，包罗扶植办理机关情势、经营办理机关情势和本钱操纵办理机关情势。他既触及差别办理机关之间的彼此干系和业主对全寿命周期办理机关体系的一体化斟酌，又触及同一机关中的整合。
机关体系的一体化斟酌首要包罗：①差别阶段方针、使命下的名目机关挑选；②差别名目机关办理方针的分歧性；③办理使命的跟尾性；④办理界面的调和性。在同一机关中首要斟酌：①岗亭设置，包罗岗亭横向打算（使命局部、本能机能局部、岗亭分化、岗亭职责）、岗亭纵向打算（扁平化与垂直化、分权与集权）、岗亭设置准绳（因事设岗、权责对应、批示调集）、岗亭设置打算；②职员装备、查核、培训，包罗装备准绳（因岗择人、因物器使、择优选用、能级对应）、查核准绳（对峙标准、标准法式、察看历程、正视功效、查核与赏罚升迁相连系）、培训准绳（更新常识、强化看法、增强相同、成长潜能）、实行打算；③机关文明与轨制扶植，夸大文明、轨制扶植的底子与优化；④气力整合，凸起整合机关气力，变更各方主动性，完成机关方针优化。
4、都会轨道交通工程全寿命周期集成化办理的重点
都会轨道交通工程全寿命周期集成化办理的重点首要有：全寿命周期方针整合、使命跟尾、功效优化、用度节制、机关立异和集成化办理信息体系的构建。
4.1全寿命周期方针整合
都会轨道交通工程全寿命周期方针整合侧重处置扶植期投资、进度、品德方针与经营办事方针的摆脱，使扶植方针、经营方针、本钱操纵方针从命于全寿命周期全体方针，终究凸起交通功效方针，优化用度效益方针，正视办事寿命方针，晋升社会成长方针。
4.2全寿命周期使命跟尾
都会轨道交通工程全寿命周期使命体系有着内涵的接洽，必须很是正视各使命的跟尾，既要做好差别主体所承当使命的跟尾，又要处置好同一主体所承当使命的各类接口干系，出格应正视筹谋、假想、施工、经营等使命的跟尾。
4.3全寿命周期功效优化
都会轨道交通工程全寿命周期功效优化应侧重功效阐发，力图用较低的全寿命周期用度，靠得住地完成全寿命周期功效，晋升全寿命周期代价。能够或许或许或许或许或许或许或许用代价工程的根基抒发式V=F/C停止功效优化的阐发，此中V代表全寿命周期代价，F代表全寿命周期功效，C代表全寿命周期用度。轨道交通工程的代价取向应是公道的全寿命功效完成、经济的全寿命周期用度下全寿命代价的晋升，思绪应放在必定全寿命周期功效的公道婚配，寻求全寿命周期用度下降上。出格是功效定位要周全反应工程知足都会轨道交通划定和潜伏的须要，这类须要应当包罗适用性、靠得住性、宁静性、情况请求、经济性、雅观性等诸多方面，这类知足应贯串工程的全数寿命周期，以完成公道的须要、过度的知足。要正视功效的婚配，对峙功效打算的公道。要侧重对工程的根基功效、帮助功效、表面功效等停止分类、清算、评估、定位，保障工程实行的功效前提是精确的，确保根基功效，正视帮助功效，统筹表面功效。功效优化的最好机会是在工程的决议打算和实行阶段，功效优化的功效查验和晋升是在工程的经营阶段。
4.4全寿命周期用度节制
都会轨道交通工程全寿命期用度节制，①是指名目业主和办理者在投资决议打算、扶植办理、经营办理、本钱操纵中，在确保功效完成和优化及收益较大化的同时，使全寿命周期的总用度公道并最小化，从而完成全寿命周期用度和收益的同一及优化。②是对名目全历程用度的节制，其节制流程应贯串名方针决议打算、扶植、经营、开辟全历程，经由历程对名目用度的打算、贯彻、履行、反应、纠偏、批改和再贯彻如许一个轮回办理法式，尽能够或许或许或许将名目用度节制在体系最小的范围内。③也是对名目全方位用度的节制，名目办理者要有用地处置名方针用度方针与名目别的方针之间的干系，如功效、时辰、收益等方针的干系，以完成公道功效、时辰、收益前提下的用度优化，从而到达名目全体方针的完成。
都会轨道交通全寿命周期用度节制首要斟酌以下方面。①阐发全数体系全寿命周期用度打算和节制重点。要从全数体系的打算中阐发其全寿命用度的构成，领会体系各局部全寿命周期用度的巨细，必定全数体系全寿命周期用度的比例打算。按照用度比重阐发法（也称ABC阐发法）的道理，连系都会轨道交通工程的特色，全数体系10%—20%的局部其用度占总用度的比例很高，可定位为A类，作为重点节制斟酌，其他可定位为B类和C类，作为首要和普通节制斟酌。各个局部的扶植用度（一次性投资）和操纵用度的比例也有很大差别，可斟酌将差别局部的扶植用度或操纵用度作为用度节制的重点。体系的全寿命周期分为筹谋、扶植、经营等历程，按照履历，越是名方针后期，用度节俭的能够或许或许或许或许或许或许或许性越大，越应当成为用度节制的重点。②阐发体系各局部的用度打算和构成。要从体系各局部全寿命周期中阐发扶植用度和操纵用度之间的比例干系，在功效阐发指点下寻觅公道的连系点，必定体系各局部全寿命周期用度的纵向打算。③阐发体系各局部扶植用度下降的内容、体例、手腕和体例。要正视投标推销的公然、公道、公道和充实协作。要充实操纵强无力的机关体例、手艺体例、经济体例、条约体例来下降用度。④阐发体系各局部操纵用度下降的内容、体例、手腕和体例等。要研讨差别的经营保护和装备维修情势，斟酌社会化、专业化办事对下降用度的感化。⑤阐发全寿命周期用度与全寿命周期收益之间的干系，寻觅收益减用度的最大化。
4.5全寿命周期机关立异。
都会轨道交通工程全寿命周期机关立异的重点，应处置业主在全寿命周期全体方针优化下名目办理机关的挑选；处置业主在差别阶段、差别名目办理机关中办理方针的分歧性、办理使命的跟尾性、办理机关的互补性。不论挑选何种机关办理情势，应因此业主或业主连系体为主体，挑选一个绝对不变的全寿命周期集成办理方或集成办理班子，对名目停止全寿命周期的开辟、扶植、经营办理等停止一体化斟酌。在一个都会轨道交通扶植起步阶段，业主可经由历程市场挑选或拜托的体例必定一个办理方或本身作为办理方，既作为全寿命周期的集成办理者，又承当名目开辟、扶植、经营等详细的办理使命，停止一体化整合，同时，业首要增强对办理品德、效益的羁系和查核，实时纠偏，前进效力。
当一个都会轨道交通扶植成长到必然范围，市场又具有了多个投资主体和可供挑选的多个办理者时，业主或业主连系体可经由历程市场挑选的体例，必定一个自力的全寿命周期集成办理方，周全斟酌都会轨道交通全寿命周期中须要集成整合的一体化题目，并拜托或与其一路经由历程市场挑选差别的扶植办理方、经营办理方或某条线路名目扶植、经营一体化办理方；业主或业主连系体也可间接挑选差别的扶植办理方、经营办理方并与其配合成立一个全寿命周期集成办理连系班子，周全斟酌轨道交通全寿命周期集成化办理。不论何种机关情势，都必须有一个不变的机关或班子周全斟酌全寿命周期集成化办理题目，这是全寿命周期机关立异的焦点。这一机关立异的底子能源来自于业主。
4.6全寿命周期集成化办理信息体系的构建
要实行都会轨道交通全寿命周期集成化办理，必须有一个不变的机关或整合扶植办理方、经营办理方构成连系班子，操纵大众的、同一的、信息同享的平台，一直周全地斟酌全寿命周期的集成题目，以完成全寿命周期全体方针。这一平台便是都会轨道交通全寿命周期集成化办理信息体系，它因此一个都会的一切都会轨道交通工程名目到场方为用户东西，操纵古代化的计较机和信息处置手艺，在名目全寿命周期历程中停止信息处置，为一切到场各方供给信息办事，帮助其停止决议打算、节制、实行的集成化人机体系。这一体系构建应由业主鞭策，经由历程都会轨道交通全寿命周期集成化办理机关或拜托特地班子停止实行。
参考文献：
[1]成虎.工程名目办理[M].北京：中国修建产业出书社，2001.
[2]何清华，陈发标，芦勇.全寿命周期集成化办理情势的思惟和机关[J].基建优化，2001，22（2）:38－40.
